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葡萄京娱乐网站娱乐网并在6个月内召开基金份额执有东谈主大会进行表决-葡萄京娱乐场游戏大厅 葡萄京娱乐场app下载

发布日期：2024-11-19 04:19    点击次数：150

格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金     招募说明书（更新）    基金抵制东谈主：格林基金抵制有限公司    基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司        二〇二四年十一月 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       遑急请示   本基金经中国证券监督抵制委员会2021年3月2日证监许可〔2021〕628号文注册，进行召募。   基金抵制东谈主保证《格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”）的内容着实、准确、完好意思。本招募说明书经中国证监 会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及商场出路 等作出本色性判断或者保证。    本基金的方针客户不包括特定的机构投资者。   本基金对于每份基金份额设定了最短执有期限，且本基金不上市交易，因此投资者执有 本基金将靠近在最短执有期到期前弗成赎回基金份额的流动性风险。投资者应当根据自身投 资方针、投资期限等情况审慎作出投资决策。   本基金投资于证券商场，基金份额净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资者在 投成本基金前，需充分了解本基金的家具性格，并承担基金投资中出现的千般风险，包括： 因全体政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额执有东谈主连气儿大量赎回基金产生的流动性风险，基金抵制东谈主 在基金抵制实施过程中产生的基金抵制风险，本基金的私有风险等其他风险。本基金是一只 混杂型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币商场基金，低于股票型基金。具体内 容详见本招募说明书“风险揭示”章节。   本基金可投资于国债期货、股指期货、股票期权，可能靠近的风险包括商场风险、流动 性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操立场险等。本基金可投资于资产支执证券， 可能靠近信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操立场险和法律风险等。   当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金抵制东谈主履行相应模范后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的关联章节。侧袋机制实施期间，基金 抵制东谈主将对基金简称进行荒芜标志，并不办理侧袋账户的申购、赎回。请基金份额执有东谈主仔 细阅读关联内容并脸色本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、基金 家具贵府摘要等信息露馅文献，并根据自身的投资目的、投资期限、投资训戒、资产情状等 判断基金是否和投资者的风险承受身手相适合，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，自行承担投资风险。   基金的过往功绩并不预示其异日表现，基金抵制东谈主抵制的其他基金的功绩也不组成对本 基金功绩表现的保证。 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金抵制东谈主依照恪称职守、憨厚信用、严慎勤勉的原则抵制和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时 应雅致阅读本招募说明书。基金抵制东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者 作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。   本基金单一投资者执有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总和的50%，但在基金运作过程 中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃50%的除外。法律法例或监管机构另有轨则的， 从其轨则。   本招募说明书所载内容截止日为2024年11月11日，关联财务数据和净值表现数据截止日为 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     一、前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作抵制办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投 资基金销售机构监督抵制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金 信息露馅抵制办法》(以下简称“《信息露馅办法》”)、《公开召募洞开式证券投资基金流动 性风险抵制轨则》（以下简称“《流动性风险抵制轨则》”）、《公开召募证券投资基金侧 袋机制指引（试行）》（以下简称“《侧袋机制指引》”）、其他关联轨则及《格林鑫悦一 年执有期混杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   本招募说明书推崇了格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金的投资方针、策略、风险、 费率等与投资者投资决策关联的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明 书。   本基金抵制东谈主承诺本招募说明书不存在职何空幻纪录、误导性述说或要紧遗漏，并对其 着实性、准确性、完好意思性、实时性、简明性、易得性承担法律工作。   本基金是根据本招募说明书所载明贵府央求召募的。本招募说明书由本基金抵制东谈主解释。 本基金抵制东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作出任何解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事 东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额执 有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同过火他关联轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金 份额执有东谈主的权利和义务，应隆重查阅基金合同。 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 任何有用立异和补充 证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用立异和补充 书》过火更新 过火更新 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有不接力的决定、决议、文牍等 通过，经2004年8月28日第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修改〈中 华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，2005年10月27日第十届寰宇东谈主民代表大会常 务委员会第十八次会议第一次立异，2013年6月29日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三 次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正，2014年 和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，2019年12月28日第十三届寰宇东谈主民代表大会常 务委员会第十五次会议第二次立异的《中华东谈主民共和国证券法》及颁布机关对其常常作念出的 立异 议通过，经2012年12月28日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议立异，自 《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的立异 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 召募证券投资基金销售机构监督抵制办法》及颁布机关对其常常作念出的立异 券投资基金信息露馅抵制办法》及颁布机关对其常常作念出的立异 资基金运作抵制办法》及颁布机关对其常常作念出的立异 开召募洞开式证券投资基金流动性风险抵制轨则》及颁布机关对其常常作念出的立异 体，包括基金抵制东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资抵制办法》（包括其常常立异）及关联法律法例轨则使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务履历并与基金抵制东谈主坚贞了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和抵制、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红利、建 立并撑执基金份额执有东谈主名册和办理非交易过户等 受格林基金抵制有限公司寄予代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为格林基金抵制 有限公司 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐述的日历 算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 月 对应日的，则顺延至对应日所在月份的临了一个工作日；若该对应日为非工作日，则顺延至 下一工作日 短执有期 该基金份额申购央求阐述日（对申购份额而言）或该基金份额调节转入阐述日（对调节转入 份额而言） 金份额申购阐述日（对申购份额而言）或基金份额调节转入阐述日（对调节转入份额而言）1年 后的年度对日 订），是表率基金抵制东谈主所抵制的洞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金抵制东谈主、 销售机构和投资东谈主共同盲从 份额的行径 份额的行径 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 兑换为现金的行径 央求将其执有基金抵制东谈主抵制的、某一基金的基金份额调节为基金抵制东谈主抵制的其他基金基金 份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调节中转入央求份额总和后的余额)跳跃 上一洞开日基金总份额的10% 产入网提销售服务费，在赎回时根据执有期限收取赎回用度的基金份额 赎回时根据执有期限收取赎回用度的基金份额 已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和 额净值的过程 露馅办法》轨则的互联网网站（包括基金抵制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子露馅网站）等媒介 有东谈主服务的用度 给以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含条约约 定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公拓荒行股票、资产支执 证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交易的债券等 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 式，将基金养息投资组合的商场冲击成老实拨给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到自制对待 置算帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险抵制工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不战胜性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不战胜性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不战胜性的资产   以上释义中触及法律法例、业务法则等内容，法律法例、业务法则立异后，如适用于本 基金，关联内容以立异后法律法例、业务法则为准。 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      三、基金抵制东谈主   一、基金抵制东谈主概况   称呼：格林基金抵制有限公司   住所：北京市向阳区景华南街5号18层（15）1801-07A   办公地址：北京市向阳区景华南街5号远洋光华海外C座18层（15）1801室至1807室A单元   法定代表东谈主：高永红   成立时刻：2016年11月1日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2016〕2266号   组织方式：有限工作公司   注册成本：20,000万元东谈主民币   存续期间：永续经营   经营范围：基金召募、基金销售、资产抵制、特定客户资产抵制和中国证监会许可的其 他业务   股权结构：河南省安融房地产拓荒有限公司执有本基金抵制东谈主100%的股权   电话：010-50890730   传真：010-50890723   连络东谈主：张歆雨   里面组织结构：   本基金抵制东谈主为一东谈主有限工作公司，鼓动按照《格林基金抵制有限公司轨则》的轨则享 有最高决策权；设董事会和1名监事，董事会下设风险限定委员会、东谈主力资源与薪酬计谋委员 会，抽象抵制部（董事会办公室）；公司组织抵制实行董事会辅导下的总司理负责制，下设 风险抵制委员会、公募投资决策委员会、特定客户资产投资决策委员会、IT治理委员会、产 品委员会、估值委员会、家具收益分拨委员会和权益投资部、权益投资二部、固定收益部、 固定收益二部、FOF投资部、特定客户资产抵制部、研究部、交易部、机构业务部、零卖业务 部、互联网金融部、投资银行部、计谋客户部、家具与创新部、营销支执部、基金事务部、 信息工夫部、策划财务部、监察稽核部等部门及上海分公司、深圳分公司、天津分公司；公 司设看管长，分摊监察稽核部，负责组织率领公司的监察稽核工作。   二、主要东谈主员情况 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   王拴红先生：董事长，博士。格林期货有限公司与格林基金抵制有限公司首创东谈主，曾任 格林期货有限公司董事长、第九届寰宇青联委员、河南省青联副主席、中国科学院数学与系 统限定国度重心实验室参谋人，中国科学院抵制学院MBA导师、北京航空航天大学MBA导师。   高永红女士：董事、总司理，硕士。曾任格林期货有限公司总司理，格林大华期货有限 公司总司理。   王永智先生：董事，硕士。北京格林鼎诚资产抵制有限公司监事，河南省通联实业有限 公司董事。2012年、2015年任郑州市政协委员，曾任辉县市第三高等中学教师，辉县市政府驻 郑办事处职员，格林期货有限公司结算部司理，格林集团投资有限公司财务总监。   李彤女士：董事，硕士。现任格林集团投资有限公司副总裁。曾任中国成立银行总行投 资窥察部科员，华晨集团投资部司理，华威投资发展有限公司总司理，才能参谋人有限公司总 司理，中银海外亚洲有限公司投资银行部司理。   建兰宁先生：孤独董事，硕士。现任惠新私募基金抵制有限公司董事总司理。曾任昆仑 健康保障股份有限公司董事长相等助理，中融东谈主寿保障股份有限公司副总司理，君康东谈主寿保 险股份有限公司资产抵制中心董事总司理，合源成本抵制有限公司抵制层成员、合伙东谈主，天 安东谈主寿保障股份有限公司投资部负责东谈主等。   龙大伟：孤独董事，男，博士。现任诚志股份有限公司董事长。曾任清华大学校团委副 文告，清华大学企业集团副总裁，诚志股份有限公司副董事长、总裁，清华控股有限公司党 委文告、董事长等。   部慧：孤独董事，女，博士。现任北京航空航天大学经济抵制学院金融系主任，副说明注解， 硕士生和博士生导师。曾任北京航空航天大学经济抵制学院金融系讲师、硕士生导师。   刘小溪女士：监事，硕士。现任格林基金抵制有限公司营销支执部总监。曾任格林集团总 裁秘书、办公室副主任，北京盼愿加科技有限公司销售运营司理，格林基金抵制有限公司家具 与创新部总监。   孙会女士：看管长，硕士。2002年至2004年间，于《证券商场周刊》剪辑部担任记者职务。 理、合规风控与稽核部总司理，同期兼任监事会主席等职务。   马文杰先生：副总司理，首席信息官，硕士。曾任格林期货总司理助理，格林大华期货总 司理助理，中国期货业协会信息工夫部主任，中国期货业协会信息工夫专科委员会委员，中国 期货业协会互联网金融专科委员会委员。   黄鲲先生：副总司理，硕士。曾任渤海证券股份有限公司证券投资总部副总司理、证券 投资总部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理兼固定收益总部总司理，天津证券公司总 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 司理助理，天津兴业信赖投资公司业务主持。   龙元伟先生：副总司理，硕士。曾任万家基金抵制有限公司渠谈司理、渠谈服务部上海 区域总部总监、渠谈服务部副总监、专户业务一部总监、零卖业务部总监，格林基金抵制有 限公司总司理助理。   孙九正先生：副总司理，学士。曾任安信证券天津赤峰谈营业部职员，宏源证券股份有 限公司职员，天弘基金抵制有限公司区域司理、华北营销中心总司理，格林基金抵制有限公 司机构业务部总监。   柳杨先生：副总司理，硕士。曾任吉林银行股份有限公司交易员、分部负责东谈主、金融市 场部债券交易中心司理，中英益利资产抵制股份有限公司固定收益部总司理，格林基金抵制 有限公司总司理助理、固定收益部总监。   刘赞先生：副总司理，硕士。曾任南边基金抵制有限公司研究员，南边东英资产抵制有 限公司基金司理，中晟基金抵制有限公司（筹）公司董事、副总司理。   柳杨先生，东北师范大学硕士。曾任吉林银行交易员、北京分部负责东谈主、金融商场部债券 交易中心总司理，中英益利资产抵制股份有限公司固定收益部总司理。2020年加入格林基金， 任公司副总司理、固定收益部总监。现任本基金基金司理（2021年6月17日起任职）、格林泓利 增强债券型证券投资基金基金司理（2021年5月28日起任职）、格林泓景债券型证券投资基金基 金司理（2021年5月28日起任职）、格林泓皓纯债债券型证券投资基金基金司理（2022年4月14 日）、格林泓旭利率债债券型证券投资基金基金司理（2022年9月5日起任职）、格林团员增强 债券型证券投资基金基金司理（2023年10月20日起任职）、格林泓盛一年依期洞开债券型发起 式证券投资基金（2024年4月3日起任职）、格林泓卓利率债债券型证券投资基金基金司理 （2024年8月22日起任职）、格林中短债债券型证券投资基金基金司理（2024年11月7日起任 职）。   李会忠先生，清华大学经济学硕士。曾任新华基金抵制股份有限公司金融工程部副总监、 首席策略研究员、基金司理助理、基金司理，先后从事行业研究、投资决策等工作。2019年 1 1 月加入格林基金，任权益投研总监，现任本基金基金司理（2021年6月9日起任职）、格林伯元 纯真配置混杂型证券投资基金基金司理（2020年6月29日起任职）、格林稳健价值纯真配置混杂 型证券投资基金基金司理（2020年10月21日起任职）、格林研究优选混杂型证券投资基金基金经 理（2021年8月19日起任职）。   王毕功先生，清华大学工学学士、清华大学工程硕士。曾任民生加银资产抵制有限公司金 融工程师，北京乾和私募基金抵制有限公司分析师、基金司理助理、基金司理。2023年8月加入 格林基金，现任本基金基金司理（2024年11月12日起任职）。   由高永红女士担任公募投资决策委员会主任委员，现任公司总司理；刘赞先生任公募投资 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 决策委员会委员，现任基金司理；柳杨先生任公募投资决策委员会委员，现任基金司理；冯宇 辉先生任公募投资决策委员会委员，现任公司总司理助理；李会忠先生任公募投资决策委员会 委员，现任基金司理；刘冬先生任公募投资决策委员会委员，现任基金司理；孙会女士为公司 看管长，列席参加公募投资决策委员会会议。   三、基金抵制东谈主的职责   按照《基金法》、《运作办法》过火他关联轨则，基金抵制东谈主必须履行以下职责： 申购、赎回和登记事宜；   四、基金抵制东谈主承诺 珍视违反《证券法》行径的发生； 取有用措施，珍视以下《基金法》、《运作办法》不容的行径发生：   （1） 将基金抵制东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2） 不自制地对待其抵制的不同基金财产；   （3） 利用基金财产或职务之便为基金份额执有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4） 向基金份额执有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5） 侵占、挪用基金财产； 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （6） 露出因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关联 的交易举止；   （7） 玩忽职守，不按照轨则履行职责；   （8） 法律法例和中国证监会不容的其他行径。 规及行业表率，憨厚信用、勤勉尽责，不从事以下举止：   （1） 越权或违章经营；   （2） 违反基金合同或托管条约；   （3） 有利挫伤基金份额执有东谈主或其他基金关联机构的正当利益；   （4） 在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5） 断绝、侵扰、阻难或严重影响中国证监会照章监管；   （6） 玩忽职守、浪费权柄，不按照轨则履行职责；   （7） 露出在职职期间明察的关联证券、基金的交易机要，尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资策划等信息；利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关联的交易举止；   （8） 除按法律法例、基金抵制公司轨制进行基金投资外，平直或曲折进行其他股票交易；   （9） 违反证券交易场地业务法则，利用对敲、倒仓等技能主管商场价钱，扯后腿商场递次；   （10） 有利挫伤投资东谈主过火他同行机构、东谈主员的正当权益；   （11） 以不刚直技能谋求业务发展；   （12） 有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （13） 信息露馅不着实，有误导、诓骗因素；   （14） 法律法例和中国证监会不容的其他行径。 等全权处理本基金的投资。 施，保证基金财产无用于下列投资或者举止：   （1） 承销证券；   （2） 违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3） 从事承担无尽工作的投资；   （4） 买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5） 向其基金抵制东谈主、基金托管东谈主出资； 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （6） 从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不刚直的证券交易举止；   （7） 法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他举止。   五、基金司理承诺 益； 明察的关联证券、基金的交易机要、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资策划等信息，或 利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关联的交易举止；   六、基金抵制东谈主的里面限定轨制   本基金抵制东谈主即格林基金抵制有限公司（以下简称“公司”）为保证本公司诚信、正当、 有用经营，珍视、化解经营风险和所抵制的资产运立场险，充分保护资产寄予东谈主、公司和公司 鼓动的正当权益，依据《基金法》、《证券投资基金抵制公司里面限定率领观念》等法律法例 和中国证监会的关联文献，以及《格林基金抵制有限公司轨则》，制定《格林基金抵制有限公 司里面限定大纲》。   里面限定体系是指公司为珍视和化解风险，保证经营运作适应公司的发展霸术，在充分考 虑表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用抵制方法、实施操作模范与限定措施而形成 的系统。里面限定轨制是公司为完毕里面限定方针而建立的一系列组织机制、抵制办法、操作 模范与限定措施的总称。   里面限定轨制由公司轨则、里面限定大纲、基本抵制轨制、部门抵制轨制、各项具体业 务法则等部分组成。   （1） 保护基金投资东谈主利益不受侵犯，顾惜鼓动的正当权益。   （2） 保证公司经营运作严格盲从国度关联法律法例和行业监管法则，自发形成遵法经营、 表率运作的经营念念想和经营理念。   （3） 建立和健全法东谈主治理结构，形成合理的决策、扩充和监督机制。   （4） 珍视和化解经营风险，提高经营抵制效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的 安全完好意思，完毕公司的执续、褂讪、健康发展。   （5） 确保公司经营方针和发展计谋的获胜实施。   （6） 确保基金、公司财务和其他信息着实、准确、完好意思、实时。 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）健全性原则。里面限定须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗亭，并渗入到各 项业务过程，涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个步履。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理适用的内控模范，并应时养息 和接续完善，顾惜内限定度的有用扩充。   （3）孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭的职责应当保执相对孤独，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的配置应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营抵制方法缩短运作成本，提高经济效益，以 合理的限定成本达到最好的里面限定效果。   （1） 正当合规性原则。公司内限定度应当适应国度法律、法例、规章和各项轨则。   （2） 全面性原则。里面限定轨制应当涵盖公司经营抵制的各个步履，不得留有轨制上的 空缺和随意。   （3） 审慎性原则。制定里面限定轨制应当以审慎经营、珍视和化解风险为起点。   （4） 有用性原则。里面限定轨制应当是可操作的，有用的。   （5） 应时性原则。里面限定轨制的制定应当跟着关联法律法例的养息和公司经营计谋、 经营方针、经营理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   里面限定的基本要素包括限定环境、风险评估、限定举止、信息交流和里面监控。   （1）限定环境组成公司里面限定的基础，限定环境包括经营理念和内控文化、公司治理 结构、组织结构、职工谈德修养等内容。   （2）公司抵制层应当空隙竖立内控优先和风险抵制理念，培养全体职工的风险珍视意志， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制，使风险 意志畅通到公司各个部门、各个岗亭和各个步履。   （3）公司按“利益自制、信息透明、信誉可靠、工作到位”的基本原则制定治理结构， 充分阐发孤独董事和监事的监督职能，严禁不刚直关联交易、利益输送和里面东谈主限定快意的 发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （4）公司根据健全性、高效性、孤独性、制约性、前瞻性及防火墙等原则遐想里面组织 架构，建立决策科学、运营表率、抵制高效的运行机制，包括民主、透明的决策模范和抵制 议事法则，高效、严谨的业务扩充系统，以及健全、有用的里面监督和反馈系统。   各职能部门是公司里面限定的具体实施单元。各部门在公司基本抵制轨制的基础上，根据 具体情况制订本部门的业务抵制轨则、操作历程及里面限定轨则，加强对业务风险的限定。部 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 门抵制层应依期对部门内风险进行评估，战胜风险抵制计谋并实施，监控风险抵制绩效，以不 断改进风险抵制身手。   （5）公司设立轨则递进、权责统一、严实有用的内控防地： 以书面方式承诺盲从，在授权范围内承担工作。 格的检验和反馈。   （6）里面限定风险评估包括依期和不依期的风险评估、开展新业务之前的风险评估以及 违章、投诉、危境事件发生后的风险评估等。   （7）风险评估是每个限定主体的工作。 公司与基金运作的正当合规性进行监督检验。 险进行评估和限定。   （8）授权限定是里面限定举止的基本要点，它畅通于公司经营举止的长久。授权限定的 主要内容包括： 准和模范，确保授权轨制的贯彻扩充。 章阐述后下达到被授权东谈主，并报关联部门备案。 用的授权须实时修改或取消。   （9）建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他寄予资产 要实行孤独运作，单独核算。   （10） 建立科学、严格的岗亭分离轨制，业务授权、业务扩充、业务记录和业务监督严 格分离，投资和交易、交易和算帐、基金司帐和公司司帐等遑急岗亭不得有东谈主员的重复。重 要业务部门和岗亭须实行物理隔断。   （11）制定切实有用的济急应变措施，建立危境处理机制和模范。 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （12） 领受适应、有用的信息系统，识别、蓄积、加工并相互交流经营举止所需的一切 信息。信息系统须保证业务经营信息和财务司帐贵府的着实性、准确性和完好意思性，必须能实 现公司里面信息的交流和分享，促进公司里面抵制顺畅实施。   （13） 根据组织架构和授权轨制，建立了了的业务论说系统，但凡属于超过权限的任何 决策必须履行轨则的申报论说模范。   （14） 里面限定的监督完善由公司风险抵制委员会、看管长和监察稽核部等部门在各自 的权柄范围内开展。必要时，公司董事会、监事、风险限定委员会、总司理等均可遴聘外部 众人对公司里面限定进行检验和评价。   （15） 根据商场环境、新的金融器用、新的工夫应用和新的法律法例等情况，公司须组 织专门部门对原有的里面限定进行全面的搜检，审查其正当合规性、合感性和有用性，应时 改进。   （1） 研究业务限定主要内容包括： 顾惜备选库。   （2） 投资决策业务限定主要内容包括： 范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。 有决策记录。 策模范、基金绩效归因分析等内容。   （3） 基金交易业务限定主要内容包括： 交易。 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 者其他格外情况，应当实时论说相应部门与东谈主员。   （4） 基金算帐和基金司帐业务限定主要内容包括： 基金资产的安全。 单独核算，保证不同基金在名册登记、帐户配置、资金划转、帐簿记录等方面相互孤独。 估值时点的价值。   （5） 信息露馅限定主要内容包括： 露馅的信息着实、准确、完好意思、实时。 披通晓现的造作提议处理观念，并根究关联东谈主员的工作。   （6） 信息工夫系统限定主要内容包括： 系统的抵制规章、操作历程、岗亭手册和风险限定轨制。 术贵府；在完毕业务电子化时，应配置守密系统和相应限定机制，并保证计较机系统的可稽 性。 理，信息工夫系统参预运行前，必须经过业务、运营、监察稽核等部门的蚁集验收。 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 施，确保系统安全运行。 施明确的工作抵制，严格别离业务操作、工夫顾惜等方面的职责。 考证、拜访限定、故障收复、安全保护、均权制约等功能。 系统口令。 能实时、准确地传递到各职能部门。 灾难收复演习，确保系统可靠、褂讪、安全地运行。   （7） 监察稽核限定主要内容包括： 以列席公司关联会议，调阅公司关联档案，就里面限定轨制的扩充情况独马上履行检验、评价、报 告、建议职能。 告进行审议。 门的孤独性和巨擘性。 的监察稽核东谈主员，严格监察稽核东谈主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作模范和组织轨范。 各项经营抵制举止的有用运行。 度的，应当根究关联部门和东谈主员的工作。 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      四、基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称呼：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路398号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路167号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988年8月22日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574号   组织方式：股份有限公司   注册成本：207.74亿元东谈主民币   存续期间：执续经营   兴业银行成立于1988年8月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批股份制交易银行之一， 总行设在福建省福州市，2007年2月5日稳健在上海证券交易所挂牌上市（股票代码：601166），注 册成本207.74亿元。限定2023年12月31日，兴业银行资产总额达10.16万亿元，完毕营业收入 业银行长久坚执“古道服务，相伴成长”的经营理念，戮力于为客户提供全面、优质、高效的金融 服务。   二、托管业务部部门配置及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设抽象抵制处、基金证券业务处、信赖保障业务 处、答理私募业务处、家具抵制处、稽核监察处、投资监督抵制处、运行抵制处等处室，共有职工   三、基金托管业务经营情况   兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管履历。基金托管业务批准文号：证监基 金字200574号。限定2024年6月30日，兴业银行共托管证券投资基金724只，托管基金的基金资产 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 净值统共25372.53亿元，基金份额统共24324.13亿份。   四、基金托管东谈主的里面限定轨制   （一）里面限定方针   严格盲从国度关联托管业务的法律法例、行业监管规章和行内关联抵制轨则，遵法经营、表率 运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完好意思，确保关联信息的着实、准确、 完好意思、实时，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   （二）里面限定组织结构   兴业银行基金托管业务里面限定组织架构由总行里面限定委员会、总行风险抵制部门、总行审 计部、总行资产托管部、总走运营抵制部及分行托管运营机构共同组成。各级里面限定组织依照本 行关联轨制对本行托管业务风险抵制和里面限定实施抵制。   （三）里面限定原则 托管业务的各机构和从业东谈主员； “内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 制约、相互监督，同期兼顾运营效率； 度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及经营抵制的需要，应时进行相应修改和完 善；里面限定存在的问题应当无意得到实时反馈和纠正；   （四）里面限定轨制及措施 表率等一系列规章轨制。 施。 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 诺书。 务不中断。   五、基金托管东谈主对基金抵制东谈主运作基金进行监督的方法和模范   基金托管东谈主负有对基金抵制东谈主的投资运作足下监督权的职责。根据《基金法》、《运作办 法》、基金合同过火他关联轨则，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、费 用的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值和基金净值的计较、收益分拨、申购赎回以及 其他关联基金投资和运作的事项，对基金抵制东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金抵制东谈主有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和关联法律法例轨则 的行径，应实时以书面方式文牍基金抵制东谈主限期纠正，基金抵制东谈主收到文牍后应实时查对并以书面 方式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金抵制 东谈主改正。基金抵制东谈主对基金托管东谈主文牍的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应论说中国证 监会。基金托管东谈主发现基金抵制东谈主有要紧违章行径，立即论说中国证监会，同期，文牍基金抵制东谈主 限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。   基金托管东谈主发现基金抵制东谈主的指示违反法律、行政法例和其他关联轨则，或者违反基金合同约 定的，应当断绝扩充，立即文牍基金抵制东谈主，并实时向中国证监会论说。   基金托管东谈主发现基金抵制东谈主依据交易模范也曾成效的投资指示违反法律、行政法例和其他关联 轨则，或者违反基金合同约定的，应当立即文牍基金抵制东谈主，并实时向中国证监会论说。 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         五、关联服务机构   一、基金份额发售机构   住所：北京市向阳区景华南街5号18层（15）1801-07A   办公地址：北京市向阳区景华南街5号远洋光华海外C座18层（15）1801室至1807室A单元   法定代表东谈主：高永红   客服电话：4001000501   连络东谈主：方月圆   传真：010-50890723   网址：www.china-greenfund.com   （1）兴业银行股份有限公司   住所：福州市湖东路154号中山大厦   办公地址：福州市湖东路154号   法定代表东谈主：高建平   连络东谈主：李玮琳   客户服务电话：95561   公司网址:www.cib.com.cn   （2）华夏银行股份有限公司   住所：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦   办公地址：中国河南省郑州郑东新区商务外环路23号中科金座大厦   法定代表东谈主：窦荣兴   连络东谈主：张辉   客户服务电话：95186   公司网址：www.zybank.com.cn   （3）宁波银行股份有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号   办公地址：中国浙江宁波市宁东路345号 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   法定代表东谈主：陆华裕   客户服务电话：95574   公司网址:www.nbcb.com.cn   （4）华西证券股份有限公司   住所：中国(四川)开脱贸易训练区成都市高新区天府二街198号   办公地址： 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦   法定代表东谈主：杨炯洋   客户服务电话：95584   公司网址：www.hx168.com.cn   （5）中国东谈主寿保障股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街16号   办公地址： 中国北京市西城区金融大街16号   法定代表东谈主：白涛   客户服务电话：95519   公司网址：https://www.lczq.com   （6）中信建投证券股份有限公司   住所：北京市向阳区安立路66号4号楼   办公地址：北京市向阳门内大街188号   法定代表东谈主：王常青   连络东谈主：刘芸   客户服务电话：95587/400-888-8108   公司网址：www.csc108.com   （7）中信证券华南股份有限公司   住所：广州市河汉区珠江西路5号广州海外金融中心主塔19层、20层   办公地址：广州市珠江西路5号广州海外金融中心主塔19层、20层   法定代表东谈主：胡伏云   连络东谈主：宋丽雪   客户服务电话：95396   公司网址:www.gzs.com.cn   （8）中信证券股份有限公司 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：北京市亮马桥48号（中信证券大厦）   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：95548   公司网址：www.citics.com   （9）中信证券（山东）有限工作公司   住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001   办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层   法定代表东谈主：冯恩新   客户服务电话：95548   公司网址:http://sd.citics.com/   （10）海通证券股份有限公司   住所：上海市广东路689号   办公地址：上海市广东路689号   法定代表东谈主：周杰   客户服务电话：95553   公司网址:www.htsec.com   （11）华福证券有限工作公司   住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路27号1#楼3层、4层、5层   办公地址:福建省福州市饱读楼区饱读屏路27号1#楼3层、4层、5层   法定代表东谈主:黄金琳   客户服务电话:0591-87278701   公司网址:www.hfzq.com.cn   （12）安信证券股份有限公司   住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元   办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼   法定代表东谈主：黄炎勋   客户服务电话：95517   公司网址:www.essence.com.cn   （13）光大证券股份有限公司 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   住所：上海市静安区新闸路1508号   办公地址：上海市新闸路1508号   法定代表东谈主：刘秋明   客户服务电话：95525   公司网址:www.ebscn.com   （14）恒泰证券股份有限公司   住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易抽象楼   办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易抽象楼   法定代表东谈主：庞介民   连络东谈主：熊丽   客户服务电话：400-196-6188   公司网址：www.cnht.com.cn   （15）中国中金金钱证券有限公司   住所：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18-21层登第04层   办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A座第18-21层登第04层   法定代表东谈主：李佩钊   客户服务电话：95532/400-600-8008   公司网址:www.ciccwm.com   （16）东方金钱证券股份有限公司   住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城10栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方金钱大厦   法定代表东谈主：郑立坤   连络东谈主：付佳   客户服务电话：95357   公司网址:www.xzsec.com   （17）中泰证券股份有限公司   住所：山东省济南市市中区经七路86号   办公地址：山东省济南市市中区经七路86号法定代表东谈主：李峰   连络东谈主：朱琴   客户服务电话：95538 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   公司网址：www.zts.com.cn   （18）腾安基金销售（深圳）有限公司   住所：深圳市前海深港配合区前湾整个1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)   办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼   法定代表东谈主：林海峰   客户服务电话：4000-890-555   公司网址：www.tenganxinxi.com   （19）中信期货有限公司   住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座13层1301-1305、14层   办公地址：深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场(二期)北座13层1301-1305室、14层   法定代表东谈主：张皓   客户服务电话：400-990-8826   公司网址：www.citicsf.com   （20）上海好买基金销售有限公司   住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号   办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯海外大厦903~906室   法定代表东谈主：杨文斌   连络东谈主：徐超脱   客户服务电话：400-700-9665   公司网址：www.howbuy.com   （21）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路969号3幢5层599室   办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号   法定代表东谈主：王珺   连络东谈主：韩爱彬   客户服务电话：95188-8   公司网址:www.fund123.cn   （22）上海长量基金销售投资参谋人有限公司   住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室   办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   法定代表东谈主：张跃伟   连络东谈主：黄辉   客户服务电话：400-820-2899   公司网址：www.erichfund.com   （23）浙江同花顺基金销售有限公司   住所：杭州市文二西路1号903室   办公地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室   法定代表东谈主：吴强   连络东谈主：洪泓   客户服务电话：400-877-3772   公司网址：www.5ifund.com   （24）上海利得基金销售有限公司   住所：宝山区蕴川路5475号1033室   办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼   法定代表东谈主：李兴春   连络东谈主：曹怡晨   客户服务电话：95733   公司网址：www.leadfund.com.cn   （25）宜信普泽（北京）基金销售有限公司   住所：北京市向阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元   办公地址：北京市向阳区西大望路1号2号楼9层1008   法定代表东谈主：才殿阳   连络东谈主：魏晨   客户服务电话：400-6099-200   公司网址：http://www.yixinfund.com   （26）北京汇成基金销售有限公司   住所：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼17层19C13   办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号   法定代表东谈主：王伟刚   连络东谈主：宋子琪 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   客户服务电话：400-619-9059   公司网址：www.hcjijin.com   （27）上海陆享基金销售有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易训练区世纪大路1196号世纪汇广场二座16层   办公地址：中国(上海)开脱贸易训练区临港新片区环湖西二路888号1幢1区14032室   法定代表东谈主：粟旭   客户服务电话：400-168-1235   公司网址: www.luxxfund.com   （28）贵州省贵文文化基金销售有限公司   住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升海外A栋2单元5层17号   办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路CCDI工作基地1楼   法定代表东谈主：陈成   客户服务电话：0851-85407888   公司网址: http://www.gwcaifu.com   （29）上海联泰基金销售有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易训练区富特北路277号3层310室   办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层   法定代表东谈主：尹彬彬   连络东谈主：兰敏   客户服务电话：400-166-6788   公司网址：www.66zichan.com   （30）上海基煜基金销售有限公司   住所：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室   法定代表东谈主：王翔   连络东谈主：李关洲   客户服务电话：400-820-5369   公司网址：www.jiyufund.com.cn   （31）武汉市伯嘉基金销售有限公司   住所：武汉市江汉区台北整个17-19号环亚大厦B座601室 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   办公地址：武汉市江汉区台北整个17-19号环亚大厦B座601室   法定代表东谈主：陶捷   连络东谈主：陆锋   客户服务电话：400-027-9899   公司网址：www.buyfunds.cn   （32）奕丰基金销售有限公司   住所：深圳市前海深港配合区南山街谈桂湾片区二单元前海超卓金融中心(一期)8号楼3007A   办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场A座17楼1704室   法定代表东谈主：TEOWEEHOWE   连络东谈主：叶健   客户服务电话：400-684-0500   公司网址：www.ifastps.com.cn   （33）北京雪球基金销售有限公司   住所：北京市向阳区创远路34号院6号楼15层1501室   办公地址：北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507   法定代表东谈主：李楠   连络东谈主：袁永姣   客户服务电话：400-159-9288   公司网址：danjuanapp.com   （34）上海挖财基金销售有限公司   住所：中国(上海)开脱贸易训练区杨高南路759号18层03单元   办公地址：中国(上海)开脱贸易训练区杨高南路759号18层03单元   法定代表东谈主：吕柳霞   连络东谈主：曾芸   客户服务电话：021-50810673   公司网址：www.wacaijijin.com   （35）海银基金销售有限公司   住所：中国(上海)开脱贸易训练区银城中路8号401室   办公地址：上海市浦东新区银城中路8号海银金融中心4楼   法定代表东谈主：孙亚超 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）     客户服务电话：400-808-1016     公司网址：http://www.fundhaiyin.com     （36）北京新浪仓石基金销售有限公司     住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518 室     办公地址： 北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦     法定代表东谈主：李柳娜     客户服务电话：010-62675369     公司网址：https://jr.sina.com.cn/     （37）济安金钱（北京）基金销售有限公司     住所：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307     办公地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307     法定代表东谈主：杨健     连络东谈主：李海燕     客户服务电话：400-673-7010     公司网址：www.jianfortune.com     （38）上海攀赢基金销售有限公司     住所：上海市闸北区广中西路1207号306室     办公地址：上海市浦东新区银城路116、128号大华银行大厦703单元     法定代表东谈主：沈茹意     连络东谈主：吴卫东     客户服务电话：021-68889082     公司网址:http://www.pytz.cn/     （39）京东肯特瑞基金销售有限公司     住所：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157     办公地址：北京市大兴区亦庄经济拓荒区科创十一街18号院A座     法定代表东谈主：邹保威     连络东谈主：隋彬     客户服务电话：400-098-8511（个东谈主业务）/400-088-8816（企业业务）     公司网址：http://kenterui.jd.com/ 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （40）深圳市前海排排网基金销售有限工作公司   住所：深圳市前海深港配合区前湾整个1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)   办公地址：广东深圳市福田区福保街谈新洲路2008号新洲同创汇D栋3层私募排排网   法定代表东谈主：杨柳   公司网址：http://simuwang.com   （41）江苏汇林保大基金销售有限公司   住所：南京市高淳区经济拓荒区古檀大厦47号   办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室   法定代表东谈主：吴言林   连络东谈主：林伊灵   客户服务电话：025-66046166   公司网址：www.huilinbd.com   （42）诺亚正行基金销售有限公司   住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室   办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋   法定代表东谈主：汪静波   连络东谈主：曾传溢   客户服务电话：400-821-5399   公司网址:www.noah-fund.com   （43）上海天天基金销售有限公司   住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方金钱大厦   法定代表东谈主：其实   连络东谈主：朱佳慧   客户服务电话：95021/4001818188   公司网址：www.1234567.com.cn   （44）博时金钱基金销售有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦19层   办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦19层（518017）   法定代表东谈主：王德英 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   客户服务电话：400-610-5568   公司网址：www.boserawealth.com   （45）北京创金启富基金销售有限公司   住所：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座抽象楼712室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室   法定代表东谈主：梁蓉   客户服务电话：010-66154828   公司网址: http://www.5irich.com   （46）泰信金钱基金销售有限公司   住所：北京市向阳区开国路甲92号-4至24层内10层1012   办公地址：北京市向阳区开国路92号世贸大厦C座12层   法定代表东谈主：张虎   客户服务电话：400-881-5596   公司网址:www.taixincaifu.com   （47）珠海盈米基金销售有限公司   住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491(麇集办公区)   办公地址：广州市海珠区琶洲大路东1号保利海外广场南塔1201-1203室   法定代表东谈主：肖雯   连络东谈主：邱湘湘   客户服务电话：020-89629066   公司网址：https://www.yingmi.cn/   （48）申万宏源证券有限公司   住所：上海市徐汇区长乐路989号45层   办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层   法定代表东谈主：杨周至   连络东谈主:何越   客户服务电话：95523、400-889-5523   公司网址:www.swhysc.com   （49）申万宏源西部证券有限公司   住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大城海外大厦20 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   楼2005室   办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成海外大厦   法定代表东谈主：王献军   连络东谈主：王怀春   客户服务电话：400-800-0562   公司网址：www.hysec.com   （50）上海证券有限工作公司   住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼   办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼   法定代表东谈主：李海超   客户服务电话：4008-918-918   公司网址：www.shzq.com   （51）德邦证券股份有限公司   住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼   办公地址：上海市黄浦区中山东二路558番外滩金融中心N1幢9层   法定代表东谈主：武晓春   客户服务电话：400-8888-128   公司网址：http://www.tebon.com.cn   （52）国金证券股份有限公司   住所：成都市青羊区东城根上街95号   办公地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹海外大厦   法定代表东谈主：冉云   客户服务电话：95310   公司网址：http://www.gjzq.com.cn   （53）华瑞保障销售有限公司   住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星金钱广场1号楼B座13、14层   办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星金钱广场1号楼B座13、14层   法定代表东谈主：路昊   连络东谈主：张爽爽 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   客户服务电话：952303   公司网址:www.huaruisales.com   （54）北京坤元基金销售有限公司   住所： 北京市石景山区古城大街特钢公司十一区(首特创业基地A座)八层816号   办公地址：北京市向阳区东三环中路7号4号楼金钱中心A座A座30层   法定代表东谈主：杜福胜   客户服务电话：4006498989   公司网址：https://www.kunyuanfund.com   （55）大河金钱基金销售有限公司   住所：贵州省贵阳市高新区湖滨路109号瑜赛进丰高新金钱中心26层1号   办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区湖滨路17号友山基金大厦26层1号   法定代表东谈主：何帅   客户服务电话：400-888-0008   公司网址：https://www.urainf.com   基金抵制东谈主可根据关联法律法例的要求，选拔适应要求的机构销售本基金，并在基金抵制东谈主网 站公示。   二、基金登记机构   称呼：格林基金抵制有限公司   住所：北京市向阳区景华南街5号18层（15）1801-07A   办公地址：北京市向阳区景华南街5号远洋光华海外C座18层（15）1801室至1807室A单元   法定代表东谈主：高永红   电话：4001000501   传真：010-50890723   连络东谈主：廖承林   三、出具法律观念书的讼师事务所和承办讼师   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路68号期间金融中心19楼   办公地址：上海市银城中路68号期间金融中心19楼   负责东谈主：韩炯   承办讼师：陈颖华、朝晨 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   连络东谈主：陈颖华   四、审计基金财产的司帐师事务所和承办注册司帐师   称呼：容诚司帐师事务所（荒芜普通合伙）   住所：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26   办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26   电话：010-66001391   传真：010-66001391   扩充事务合伙东谈主：肖厚发、刘维   承办司帐师：蔡晓慧、李哲虹   连络东谈主：蔡晓慧 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      六、基金的召募   本基金由基金抵制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息露馅办 法》、基金合同过火他关联轨则，经2021年3月2日中国证监会证监许可〔2021〕628号文注册。   本基金为契约型洞开式基金，基金存续期限为不依期。召募期自2021年5月24日至2021 年6月4日，共召募份额266,706,969.88份（含利息结转），其中A类份额161,802,734.09份（含 利息结转），C类份额104,904,235.79份（含利息结转），召募有用认购总户数为2674户。 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 七、基金合同的成效   一、基金合同的成效   本基金合同于2021年06月09日稳健成效。自基金合同成效日起，本基金抵制东谈主稳健运行抵制本 基金。   二、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产鸿沟   《基金合同》成效后，连气儿20个工作日出现基金份额执有东谈主数目不悦200东谈主或者基金资 产净值低于5000万元情形的，基金抵制东谈主应当在依期论说中给以露馅；连气儿60个工作日出现 前述情形的，基金抵制东谈主应当在10个工作日内向中国证监会论说并提议惩处决策，如执续运 作、调节运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在6个月内召开基金份额执有东谈主大 会进行表决。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）               八、基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金抵制东谈主在本招募说 明书“五、关联服务机构”部分关联内答允其他关联公告中列明。基金抵制东谈主可根据情况变 更或增减销售机构，并在基金抵制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时刻   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证 券交易所的平故人易日的交易时刻，但基金抵制东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时刻变更或其 他荒芜情况，基金抵制东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的养息，但应在实施日 前依照《信息露馅办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   基金抵制东谈主自基金合同成效之日起不跳跃3个月运行办理申购，具体业务办理时刻在申购开 始公告中轨则。   对于认购份额而言，自基金合同成效之日起一年后的年度对日（含当日）起，基金抵制 东谈主运行办理赎回，具体业务办理时刻在赎回运行公告中轨则。对于申购或调节转入的基金份 额而言，自基金份额申购/调节转入阐述日一年后的年度对日（含当日）起，不错办理赎回及 调节转出业务。   在战胜申购运行与赎回运行时刻后，基金抵制东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的运行时刻。   基金抵制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调节央求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 行计较； 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 权益不受挫伤并得到自制对待； 自行选拔基金份额类别； 处理法则等在盲从基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。   基金抵制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金抵制东谈主必须在新规 则运行实施前依照《信息露馅办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构轨则的模范，在洞开日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐述基金份额时，申购成效。   基金份额执有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资者赎回央求成效后，基金抵制东谈主将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券/期货交易 所或交易商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金抵制东谈主及 基金托管东谈主所能限定的因素影响业务处理历程时，赎回款项顺延至上述情形排斥后的下一个 工作日划出。在发生大量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。   基金抵制东谈主应以交易时刻收尾前受理有用申购和赎回央求确本日看成申购或赎回央求日 (T日)，在平素情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有用性进行阐述。T日提交的有用 央求，投资东谈主应在T+2日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询央求 的阐述情况。若申购不获胜，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定获胜，而仅代表销售机构照实 继承到央求。申购、赎回央求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于央求的阐述情况，投 资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其关联权益受损的，基金管 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。 对上述业务办理时刻进行养息，并依照《信息露馅办法》的关联轨则提前公告。   五、申购和赎回的数目限制   本基金申购的单笔最低金额为1元东谈主民币（含申购费）。各销售机构对最低申购名额及交易 级差有其他轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。   投资者可屡次申购，本基金对单个投资东谈主累计执有的基金份额不设上限，但单个投资者 累计执有基金份额的比例不得达到或者跳跃基金总份额的50%。法律法例或监管机构另有轨则的， 从其轨则。   投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，央求赎回份额精准 到少许点后两位，单笔赎回份额不得低于1份。基金份额执有东谈主赎回时或赎回后在销售机构保 留的基金份额余额不及1份的，在赎回时需一次全部赎回。 募说明书或关联公告。 募说明书或关联公告。 限请参见更新的招募说明书或关联公告。 当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。基金抵制东谈主基于投资运作与风险控 制的需要，可选用上述措施对基金鸿沟给以限定。具体见基金抵制东谈主关联公告。 制。基金抵制东谈主必须在养息前依照《信息露馅办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   六、申购费与赎回费   （1） 投资者在申购A类基金份额时需缴纳申购费。   A类基金份额申购费率如下： 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         A类基金份额           申购金额（元）                申购费率       大于便是100万，小于200万             0.60%       大于便是200万，小于500万             0.20%   申购用度由申购A类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场扩充、 销售、登记费等各项用度。   （2） 投资者申购C类基金份额时，申购费为0。   本基金对投资者认购、申购或调节转入的每份基金份额设有1年的最短执有期限（以红利再 投资方式取得的基金份额的执有到期时刻与投资者原执有的基金份额最短执有期到期时刻一 致，不再从头计较），基金份额执有东谈主在餍足最短执有期限的情况下方可赎回，赎回不收取 赎回用度。 或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。 电话交易等），按监管部门要求履行必要手续后，基金抵制东谈主不错领受低于柜台交易方式的基 金申购费率和基金赎回费率，并另行公告。 法例轨则及基金合同约定的情形下根据商场情况制定促销策划，依期或不依期开展基金促销 举止。在基金促销举止期间，按关联监管部门要求履行必要手续后，基金抵制东谈主不错适应调 低基金申购费率和基金赎回费率。 金估值的自制性。具体处理原则与操作表率罢免关联法律法例以及监管部门、自律法则的规 定。   七、申购份额、赎回金额与基金份额净值的计较   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。   （1）A类基金份额申购费的计较如下： 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   申购用度适用比例费率的情形下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值申   购用度适用固定金额的情形下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值   申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份，申购份额 的计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。申购用度、净申购金额的计较按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此舛误产生的 收益或损失由基金资产承担。   例：假设T日A类基金份额净值为1.0560元，某投资者当日投资40万元申购本基金A类基金份额， 对应的本次申购费率为1.00%，该投资者可得到的A类基金份额为：   净申购金额=400,000/（1+1.00%）＝396,039.60元   申购用度=400,000-396,039.60＝3,960.40元   申购份额=396,039.60/1.0560＝375,037.50份   即：投资者投资40万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为   （2）C类基金份额申购份额的计较如下：   申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值   例：某投资东谈主投资10万元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日的C类基金份额净值为   申购份额=100,000/1.0150=98,522.17份   即投资东谈主投资10万元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日的C类基金份额净值为   本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。   赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值   赎回金额为按施行阐述的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主赎回10,000份本基金A类基金份额，假设该笔份额执有期限为100天，由于执有 期限尚未达到最短执有期限，基金抵制东谈主会对投资东谈主的赎回央求作念赎回失败处理。   例：某投资东谈主赎回10,000份本基金A类基金份额，假设该笔份额执有期限为500天，执有期限 已达到最短执有期限，赎回不收取赎回用度。假设赎回当日A 类基金份额净值是1.0160元，则 其可得到的赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.0160＝10,160.00元   即：投资东谈主赎回10,000份本基金A类基金份额，假设赎回当日A类基金份额净值是1.0160元， 则其可得到的赎回金额为10,160.00元。 产生的收益或损失由基金财产承担。T日的千般基金份额净值在本日收市后计较，并在不晚于 洞开日次日公告。遇荒芜情况，经履行适应模范，不错适应蔓延计较及公告。   八、申购与赎回的登记 之前不错取销。 续，投资者自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 登记手续。 始实施前按照《信息露馅办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金抵制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 央求。 挫伤现存基金份额执有东谈主利益时。 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。 工夫仍导致公允价值存在要紧不战胜性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金抵制东谈主应当暂 停接受基金申购央求。 到或者跳跃基金份额总和的50%，或者变相遮掩前述50%比例要求的情形。 笔申购金额上限的。   发生上述第1、2、3、5、6、9项暂停申购情形之一且基金抵制东谈主决定暂停接受投资东谈主申购 央求时，基金抵制东谈主应当根据关联轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第7、8项 情形时，基金抵制东谈主不错选用比例阐述等方式对该投资东谈主的申购央求进行限制，基金抵制东谈主有 权断绝该等全部或部分申购央求。要是投资东谈主的申购央求被全部或部分断绝的，被断绝的申 购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金抵制东谈主应实时收复申购业务的办理。   十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金抵制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回款项： 央求或降速支付赎回款项。 接受基金份额执有东谈主的赎回央求。 工夫仍导致公允价值存在要紧不战胜性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金抵制东谈主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 发生上述情形之一且基金抵制东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金抵制东谈主应在当日报 中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金抵制东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可 支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可缓期支付。若 出现上述第4项所述情形，按基金合同的关联条件处理。基金份额执有东谈主在央求赎回时可事前 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 选拔将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金抵制东谈主应实时收复赎 回业务的办理并公告。   十一、大量赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金调节中转出申 请份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调节中转入央求份额总和后的余额)跳跃前一洞开 日的基金总份额的10%，即觉得是发生了大量赎回。   当基金出现大量赎回时，基金抵制东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1） 全额赎回：当基金抵制东谈主觉得有身手支付投资东谈主的全部赎回央求时，按平素赎回程 序扩充。   （2） 部分缓期赎回：当基金抵制东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有勤恳或觉得因支付投资 东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金抵制东谈主在当日接 受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。   对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，战胜当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错选拔缓期赎回或取消赎 回。选拔缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日不绝赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。缓期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期 赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3） 若本基金发生大量赎回，在单个基金份额执有东谈主的赎回央求跳跃上一洞开日基金总份 额10%以上的情形下，基金抵制东谈主有权缓期办理赎回央求。具体办理方法如下：对于该单个基 金份额执有东谈主当日跳跃上一洞开日基金总份额10%的赎回央求，应当全部自动进行缓期办理。 对于该单个基金份额执有东谈主未跳跃上述比例的部分，基金抵制东谈主有权根据前段“（1）全额赎 回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额执有东谈主的赎回央求一并办理。但 是，如该基金份额执有东谈主在提交赎回央求时选拔取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回央求 将被取销。   （4） 暂停赎回：连气儿2个洞开日以上（含本数）发生大量赎回，如基金抵制东谈主觉得有必要， 可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得跳跃20个工 作日，并应当在轨则媒介上进行公告。 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   当发生上述大量赎回并缓期办理时，基金抵制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书轨则 的其他方式在3个交易日内文牍基金份额执有东谈主，说明关联处理方法，并在2日内在轨则媒介上刊 登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 公告。 洞开申购或赎回公告，并公布最近1个洞开日千般基金份额的基金份额净值。 定在轨则媒介上刊登基金暂停公告的次数，但基金抵制东谈主须依照《信息露馅办法》最迟于重 新洞开日在轨则媒介上刊登基金从头洞开申购或赎回公告，或根据施行情况在暂停公告中明 确从头洞开申购或赎回的时刻，届时可不再另行发布从头洞开的公告。   十三、基金调节   基金抵制东谈主不错根据关联法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金抵制东谈主管 理的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费，关联法则由基金抵制东谈主届 时根据关联法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与关联机构。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、适应法律法例的其它非交易过户。非论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额执有东谈主死字，其执有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额执有东谈主执有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关联贵府，对于适应条件 的非交易过户央求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的模范收费。   十五、基金的转托管   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的模范收取转托管费。   十六、依期定额投资策划   基金抵制东谈主不错为投资东谈主持理依期定额投资策划，具体法则由基金抵制东谈主另行轨则。投 资东谈主在办理依期定额投资策划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 理东谈主在关联公告或更新的招募说明书中所轨则的依期定额投资策划最低申购金额。十   七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 根据有权机关要求及登记机构业务法则决定是否一并冻结。   十八、基金份额转让   在适应法律法例轨则且条件允许的情况下，基金抵制东谈主不错根据关联业务法则受理基金 份额执有东谈主通过中国证监会招供的交易场地或者交易方式进行份额转让的央求。具体由基金 抵制东谈主提前发布公告。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或关联公告。   二十、其他业务   在不违反关联法律法例、对基金份额执有东谈主的权利无本色性不利影响的前提下，基金管 理东谈主可办理份额的质押或其他基金业务，基金抵制东谈主可制定相应的业务法则，届时无需召开 基金份额执有东谈主大会审议但须报中国证监会核准或备案并提前公告。 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   九、基金的投资   一、投资方针   在严格限定投资组合风险的前提下，追求基金资产的持久稳健升值，力求获取超过功绩 比拟基准的投资答复。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包括中小 板、创业板过火他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、债券（包括国债、地方政府债、金融 债、企业债、公司债、公拓荒行的次级债、可调节债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央 行单子、中期单子、证券公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券）、债券回购、货币市 场器用、银行入款、同行存单、资产支执证券、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须适应中国证监会关联轨则)。   本基金不得主动投资于信用评级低于AA级的信用债，信用评级依照评级机构出具的主体信用 评级。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金抵制东谈主在履行适应模范后，不错 将其纳入投资范围，其投资比例罢免届时有师法律法例或关联轨则。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例为基金资产的0-40%；投资于同行 存单的比例不跳跃基金资产的20%；投资于可交换债券和可调节债券（含分离交易可转债）合 计比例不跳跃基金资产的20%。每个交易日日终，本基金在扣除股指期货、股票期权、国债期 货合约需缴纳的交易保证金后，执有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例统共不低于 基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金抵制东谈主在履行适应模范后， 不错养息上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金将由投资研究团队实时追踪商场环境变化，根据对国内宏不雅经济运行态势、宏不雅 经济政策变化等因素的潜入研究，判断证券商场的发展趋势，勾通流动性、估值水平、风险 偏好等因素，抽象评价千般资产的风险收益水平。在充分的宏不雅方式判断和策略分析的基础 上，将基金资产在千般资产间进行配置并动态养息比例。   （1） 债券类属配置策略 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金将对宏不雅经济周期、商场利率走势、资金供求变化，以及信用债券的信用风险等 因素进行分析，根据各债券类属的风险收益特征，依期对债券类属资产进行优化配置和养息， 战胜债券类属资产的权重。   （2） 久期抵制策略   本基金将对宏不雅经济走势、经济周期所处阶段和宏不雅经济政盘算向等进行研究，预测未 来收益率弧线变动趋势，并据此积极养息债券组合的平均久期，提高债券组合的总投资收益。   （3） 收益率弧线策略   本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率弧线方式的变化进行合理配置。 本基金在战胜固定收益资产组合平均久期的基础上，将勾通收益率弧线变化的预测，应时采 用追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变化的枪弹、杠铃及梯形策略构造组合， 并进行动态养息。   （4） 信用债投资策略   信用债商场全体的信用利差水和煦信用债刊行主体自身信用情状的变化都会对信用债个 券的利差水平产生遑急影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景气度 和债券商场的供求情状等多个方面考量信用利差的全体变化趋势；另一方面，本基金还将以 里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即领受表里勾通的信用研究和评级轨制，研究债券 刊行主体企业的基本面，以战胜企业主体债的施行信用情状。   为更好的限定本基金的信用风险，本基金不得主动投资于信用评级低于AA的信用债，信用评 级依照评级机构出具的主体信用评级。当跳跃一乡信用评级机构对合并刊行主体评级时，罢免孰 新孰低原则阐述其信用评级。本基金投资信用债将罢免以下比例限制，当某一等第信 用债比例因主动或被迫原因跳跃下列投资比例时，本基金不再主动投资该信用等第的信用债：          信用债的信用等第    各等第信用债资产占信用债总资产的比例             AA级                0%-20%            AA+级                0%-50%            AAA级               50%-100%   注：（1）信用评级或追踪信用评级时，债券刊行东谈主仅露馅主体持久信用等第的，则参考 相应的主体持久信用等第的级别；（2）可免于信用评级的政府支执机构债视同债券信用等第 为AAA级。   （5） 可调节债券及可交换债券投资策略   可调节债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期权价值，本基 金抵制东谈主将对可调节债券和可交换债券的价值进行评估，选拔具有较高投资价值的可调节债 券、可交换债券进行投资。此外，本基金还将根据新发可转债和可交换债券的瞻望中签率、模 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 型订价结果，积极参与可转债和可交换债券新券的申购。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产证券化家具的质料和组成、利率风 险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析，评估其相对投 资价值并作出相应的投资决策，奋发在限定投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。   本基金选用“从上至下”与“从下到上”相勾通的分析方法进行股票投资。基金抵制东谈主 在宏不雅及行业分析的基础上，选拔治理结构完善、经营稳健、功绩优良、具有可执续增长前 景或价值被低估的上市公司股票，以合理价钱买入并进行中持久投资。本基金股票投资具体 包括行业分析与配置、公司财务情状评价、价值评估及股票选拔与组合优化等过程。   （1） 股指期货、国债期货、股票期权投资策略   本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权。若本基金投资股指期货、国债期货、股 票期权，将根据风险抵制的原则，以套期保值为目的，主要选拔流动性好、交易活跃的股指 期货、国债期货、股票期权合约进行交易，以对冲投资组合的风险、有用抵制现金流量或降 低建仓或调仓过程中的冲击成本等。   （2） 本基金将脸色其他金融繁殖家具的推出情况，如法律法例或监管机构允许基金投资 前述繁殖器用，本基金将按届时有用的法律法例和监管机构的轨则，制定与本基金投资方针 相适合的投资策略和估值政策，在充分评估繁殖家具的风险和收益的基础上，严慎地进行投 资。   跟着证券商场投资器用的发展和丰富，本基金可相应养息和更新关联投资策略，并在招 募说明书更新中公告。   四、投资抵制   严格的投资决策轨制和投资抵制历程不错保证本基金投资组合的投资方针、投资理念和 投资策略等贯彻实施。   本基金实行投资决策团队制，强调团队配合，充分阐发集体贤达。本基金抵制东谈主的行业 研究员、基金司理等立足本职工作，充分阐发主不雅能动性，潜入到投资研究的要津步履中， 博采众长，争取为基金份额执有东谈主谋取中持久褂讪的较高投资答复。   本基金的投资决策主要依靠严格的投资决策委员会轨制来开展工作，依期或不依期召开 投资决策委员会，计议基金大类资产配置，审议基金的绩效和风险、资产配置建议以及基金 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 司理的基金投资论说，监督基金司理对基金投资论说的扩充。   本基金领受投资决策委员会辅导下的基金司理负责制。本基金的投资抵制模范如下：   （1） 研究员提供研究论说，以研究驱动投资   本基金严格实行研究支执投资决策机制，加强研究对投资决策的支执工作，珍视投资决 策的豪迈性。研究员在纯熟基金的投资方针和投资策略基础上，对其单干的行业和发借主体 进行抽象研究、深度分析，平凡参考和利用外部研究恶果，拜访政府机构、行业协会等，了 解国度宏不雅经济政策及行业发展情状，窥察发借主体和关联的供应商、结尾销售商，覆按发 借主体着实经营情状，并向投资决策委员会和基金司理依期或不依期撰写提供宏不雅经济分析 论说、证券商场行情论说、行业分析论说和发借主体研究论说等。   （2） 投资决策委员会审议并决定基金投资要紧事项   投资决策委员会将依期分析投资研究团队所提供的研究论说，在充分计议宏不雅经济、股 票和债券商场的基础上，根据基金合同轨则的投资方针、投资范围和投资策略，依据基金管 理东谈主的投资抵制轨制，战胜基金的总体投资策划，包括基金在股票、债券等大类资产的投资 比例等要紧事项。   （3） 基金司理构建具体的投资组合   基金司理根据投资决策委员会的资产投资比例等决议，参考研究团队的研究恶果，根据 基金合同，依据专科训戒进行分析判断，在授权范围内构建具体的投资组合，进行组合的日 常抵制。   （4） 交易部孤独扩充投资交易指示   基金抵制东谈主配置孤独的交易部，由基金司理根据投资决策的要乞降授权以及商场的运行 特色，作出投资操作的关联决定，向交易部发出交易寄予。交易部接到基金司理的投资指示 后，根据关联轨则对投资指示的合规性、合感性和有用性进行检验，确保投资指示在正当、 合规的前提下得到高效的扩充，对交易情况实时反馈，对投资指示进行监督；要是商场和个 股交易出现格外情况，实时请示基金司理。   （5） 基金绩效评估   基金司理对投资抵制策略进行评估，出具自我评估论说。监察稽核部就投资抵制进行执 续评估，依期提议评估论说，如发现原有的投资分析和投资决策同商场情况有较大的偏离， 立即向主管辅导和投资决策委员会论说。投资决策委员会根据基金司理和监察稽核部的评估 论说，对于基金功绩进行评估。基金司理根据投资决策委员会的观念对投资组合进行养息。   （6） 基金风险监控 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   监察稽核部对投资组总策划的扩充过程进行日常监督和实时风险限定，包括投资麇集度、 投资组合比例、投资限制、投资权限等交易情况，风险抵制委员会根据商场变化对基金投资 组合进行风险评估，并提议风险珍视措施。   （7） 投资抵制模范的养息   基金抵制东谈主在保证基金份额执有东谈主利益的前提下，有权根据投资需要和环境变化，对投 资抵制的职责单干和模范进行养息，并在本招募说明书或其更新中给以公告。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中债抽象（全价）指数收益率×80%＋沪深300指数收益率 ×20%。   中债抽象（全价）指数由中央国债登记结算有限工作公司编制的反应中国债券商场总体走 势的代表性指数。该指数的样本券覆盖我国银行间商场和交易所商场，成份债券包括国债、央 行单子、金融债、企业债券、短期融资券等果真整个债券种类，具有平凡的商场代表性和较高 的商场著名度。全价指数所以债券全价计较的指数值，债券付息后利息不再计入指数之中。   中债抽象（全价）指数具有较高的商场代表性，罢免客不雅的编制法则，具有较强的著名 度和巨擘性，保证了该指数的公允性和不可主管性；该指数易于不雅察，任何投资东谈主都不错获 得和使用公开的指数数据，保证了基金功绩评价的透明性；该指数的因素与本基金投资范围 具有较高一致性，无意比拟贴切地体现本基金的投资方针和风险收益特征。   沪深300指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、鸿沟最大 的300只A股为样本的因素股指数，是现在中国证券商场中市值覆盖率高、代表性强、流动性好， 同期公信力较好的股票指数，适配合为本基金股票投资部分的功绩比拟基准。   要是今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场浩繁接受的功绩比拟基准推 出，或者是商场上出现愈加恰当用于本基金的功绩比拟基准的指数，或者商场发生变化导致 本功绩比拟基准不再适用或本功绩比拟基准住手发布时，本基金抵制东谈主在与基金托管东谈主协商 一致并按照监管部门要求履行适应模范后，可养息或变更功绩比拟基准并实时公告，而无需 召开基金份额执有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金是混杂型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币商场基金，低于股票型基 金。   七、投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制： 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1） 本基金投资于股票资产的比例为基金资产的0-40%；投资于同行存单的比例不跳跃 基金资产的20%；   （2） 每个交易日日终，本基金在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需缴纳的交易保 证金后，执有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例统共不低于基金资产净值的5%，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3） 本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的10％；   （4） 本基金抵制东谈主抵制的全部基金执有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的10％，完 全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件轨则的比例限制；   （5） 本基金投资于合并原始权益东谈主的千般资产支执证券的比例，不得跳跃基金资产净值 的10％；   （6） 本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得跳跃基金资产净值的20％；   （7） 本基金执有的合并（指合并信用级别）资产支执证券的比例，不得跳跃该资产支执 证券鸿沟的10％；   （8） 本基金抵制东谈主抵制的全部基金投资于合并原始权益东谈主的千般资产支执证券，不得超 过其千般资产支执证券统共鸿沟的10％；   （9） 本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支执证券。基金执有资产支 执证券期间，要是其信用等第下落、不再适应投资模范，应在评级论说发布之日起3个月内给以 全部卖出；   （10） 本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11） 本基金进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的40%，进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最持久限为1年，债券回购到期后不得缓期；   （12） 本基金参与国债期货、股指期货交易时，需盲从下列投资比例限制： 值的30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上 一交易日基金资产净值的30%； 值的20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上 一交易日基金资产净值的20%； 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 之和，不得跳跃基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 合基金合同对于股票投资比例的关联约定； 货合约价值，统共（轧差计较）应当适应基金合同对于债券投资比例的关联约定。   （13） 本基金参与股票期权交易的，应当适应下列要求： 仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券； 权保证金的现金等价物； 以合约乘数计较；   （14） 本基金抵制东谈主抵制的全部洞开式基金执有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 跳跃该上市公司可流通股票的15%；本基金抵制东谈主抵制的全部投资组合执有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的30%；十足按照关联指数的组成比例进行证券投 资的洞开式基金以及中国证监会认定的荒芜投资组合可不受前述比例限制；   （15） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得跳跃该基金资产净值的15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金抵制东谈主之外的因素致使基金不适应 该比例限制的，基金抵制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16） 本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （17） 本基金总资产不得跳跃基金净资产的140%；   （18） 本基金投资于可交换债券和可调节债券（含分离交易可转债）统共比例不跳跃基 金资产的20%；   （19） 法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（15）、（16）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金鸿沟变动等基金抵制东谈主之外的因素致使基金投资比例不适应上述轨则投资比例的， 基金抵制东谈主应当在10个交易日内进行养息，但中国证监会轨则的荒芜情形除外。法律法例另有 轨则的，从其轨则。 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金抵制东谈主应当自基金合同成效之日起6个月内使基金的投资组合比例适应基金合同的关联 约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金抵制东谈主在履行适应程 序后，则本基金投资不再受关联限制或自动盲从届时有用的法律法例或监管轨则，无需另行 召开基金执有东谈主大会。   为顾惜基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1） 承销证券；   （2） 违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3） 从事承担无尽工作的投资；   （4） 买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5） 向其基金抵制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6） 从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不刚直的证券交易举止；   （7） 法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他举止。   基金抵制东谈主运用基金财产买卖基金抵制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、施行限定东谈主或者 与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适应基金的投资方针和投资策略，罢免基金份额执有东谈主利益优先原则，珍视利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱扩充。关联交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以露馅。要紧关联交易应提交基金抵制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金抵制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金抵制东谈主履行适应程 序后，则本基金投资不再受关联限制或自动盲从届时有用的法律法例或监管轨则。   八、基金抵制东谈主代表基金足下鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法 有东谈主的利益； 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 何欠妥利益。      九、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额执 有东谈主利益的原则，基金抵制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷司帐师事务所观念后， 不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支 付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。   十、基金投资组合论说   基金抵制东谈主的董事会、董事保证本论说所载贵府不存在空幻纪录、误导性述说或要紧 遗漏，并对其内容的着实性、准确性和完好意思性承担个别及连带的法律工作。   基金托管东谈主兴业银行股份有限公司根据本基金合同轨则，复核了本论说中的财务指 标、净值表现、投资组合论说等内容，保证复核内容不存在空幻纪录、误导性述说或者重 大遗漏。   以下内容摘自本基金2024年第1季度论说，本投资组合论说所载数据限定2024年3月31 日，本论说中所列财务数据未经审计。                                                占基金总资产的比例  序号        表情           金额(元)                                                   （%）        其中：股票                   52,613,122.74            30.21        其中：债券                  115,635,623.81            66.39        资产支执证券                             -                -        其中：买断式回购        的买入返售金融资                           -                -        产        银行入款和结算备                 5,918,549.91             3.40        付金统共 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）论说期末按行业分类的境内股票投资组合                                                    占基金资产净值比例  代码             行业类别     公允价值(元)                                                       （%）      A   农、林、牧、渔业                         -                     -      B   采矿业                              -                     -      C   制造业                 50,213,925.90                   37.62          电力、热力、燃气及水                       -                     -      D          坐蓐和供应业      E   建筑业                              -                     -      F   批发和零卖业                  638,600.00                   0.48          交通运输、仓储和邮政                       -                     -      G          业      H   住宿和餐饮业                           -                     -          信息传输、软件和信息               87,328.00                   0.07      I          工夫服务业      J   金融业                    1,120,372.84                  0.84      K   房地产业                             -                     -      L   租出和商务服务业                552,896.00                   0.41      M   科学研究和工夫服务业                       -                     -          水利、环境和各人设施                       -                     -      N          抵制业          住户服务、修理和其他                       -                     -      O          服务业      P   教悔                               -                     -      Q   卫生和社会工作                          -                     -      R   文化、体育和文娱业                        -                     -      S   抽象                               -                     -          统共                  52,613,122.74                   39.41   （2）论说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合          本基金本论说期末未执有港股通股票。  序                                                    占基金资产净          股票代码     股票称呼   数目(股)         公允价值(元)  号                                                    值比例（％） 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                                             占基金资产净值比例       序号               债券品种                  公允价值(元)                                                                     （％）                其中：政策性金融债            108,562,242.39          81.33                                                                     占基金资产净 序号         债券代码        债券称呼      数目（张）           公允价值(元)                                                                     值比例（％）                         TN001      本基金本论说期末未执有资产支执证券。      本基金本论说期末未执有贵金属。 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本论说期末未执有权证投资。   本基金本论说期末未执有股指期货。   本基金本论说期末未执有国债期货。   （1）本论说期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未发生被监管部门立案窥察，或 在本论说编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。   （2）论说期内，本基金投资的前十名股票未超出基金合同轨则的备选股票库。   （3）其他资产组成  序号              称呼            金额(元)  （4）论说期末执有的处于转股期的可调节债券明细  本基金本论说期末未执有处于转股期的可调节债券。 （5）论说期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   论说期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 （6）投资组合论说附注的其他翰墨描写部分   由于四舍五入原因，分项之和与统共项之间可能存在尾差。 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                           十、基金的功绩    基金抵制东谈主依照恪称职守、憨厚信用、严慎勤勉的原则抵制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日表现。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    下述基金功绩方针不包括执有东谈主认购或交易基金的各项用度，计入用度后施行收益水平 要低于所列数字。                                 格林鑫悦一年执有期A                        净值增长率                功绩比拟基准收              净值增长                 功绩比拟基    阶段                   模范差                 益率模范差     ①-③      ②-④               率①                  准收益率③                          ②                     ④              -1.22%     0.44%      0.18%      0.20%   -1.40%   0.24% 至2021年12月 至2022年12月    -7.71%     0.65%      -4.06%     0.26%   -3.65%   0.39% 至2023年12月    -4.26%     0.46%      -0.64%     0.17%   -3.62%   0.29% 至2024年3月31    1.82%     0.48%      1.75%      0.20%   0.07%    0.28%     日 自基金合同生 效起至2024年3    -11.13%    0.53%      -2.83%     0.21%   -8.30%   0.32%   月31日  格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                  格林鑫悦一年执有期C                         净值增长率                功绩比拟基准收               净值增长                功绩比拟基    阶段                    模范差                 益率模范差     ①-③      ②-④                率①                 准收益率③                           ②                     ④     月31日               -4.65%     0.46%     -0.64%      0.17%   -4.01%   0.29% 自基金合同成效 起至2024年3月     -12.13%    0.53%     -2.83%      0.21%   -9.30%   0.32%  比拟 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   十一、基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的千般证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金抵制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的撑执和贬责   本基金财产孤独于基金抵制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金抵制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律工作，其债权东谈主不得对本基金财产足下请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和 《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金抵制东谈主、基金托管东谈主因照章结束、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金抵制东谈主抵制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金抵制东谈主抵制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制扩充。 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 十二、基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券/期货交易场地的交易日以及国度法律法例轨则需要 对外露馅基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、繁殖器用、资产支执证券和银行入款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金抵制东谈主在战胜关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业司帐准则》、 监管部门关联轨则。   （一）对存在活跃商场且无意获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近交易日的报 价战胜公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价弗成着实反应公允价值的，草率 报价进行养息，战胜公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产执有者的，那么在估值工夫中不应将该限制看成特征辩论。此外，基金抵制东谈主不 应试虑因其大量执有关联资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有实足可利用数据 和其他信息支执的估值工夫战胜公允价值。领受估值工夫战胜公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只好在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值养息对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，草率估值进行养息并战胜公允价值。   四、估值方法   （1） 交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化因素，养息最近交易市价，战胜公允价钱；   （2） 交易所上市实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值。估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交 易日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近交易日后经济环境发生了 要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，养息最近交易市价，战胜公 允价值；   （3） 交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价或 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资 品种的现行市价及要紧变化因素，养息最近交易市价，战胜公允价值；   （4） 对在交易所商场挂牌转让的资产支执证券，估值日不存在活跃商场时领受估值工夫 战胜公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1） 送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2） 初度公拓荒行未上市的股票、债券，领受估值工夫战胜公允价值，在估值工夫难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3） 在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、初度公拓荒 行股票时公司鼓动公拓荒售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关联轨则战胜公 允价值。 日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应 品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售 登记期截止日（含当日）后未足下回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在 通晓互异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算价估值。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 的自制性。 轨则估值。   如基金抵制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、模范及关联法 律法例的轨则或者未能充分顾惜基金份额执有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金抵制东谈主承担。本基 金的基金司帐工作方由基金抵制东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的观念，按照基金抵制东谈主对基金净值信息的计较 结果对外给以公布。   五、估值模范 净值是按照每个工作日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额 数目计较，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。基金抵制东谈主不错设立大额赎回情形下的 净值精度济急养息机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金抵制东谈主于每个工作日计较基金资产净值及千般基金份额的基金份额净值，并按轨则 公告。 轨则暂停估值时除外。基金抵制东谈主每个工作日对基金资产估值后，将千般基金份额的基金份 额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金抵制东谈主按轨则对外公布。   六、估值缺陷的处理   基金抵制东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当某一类基金份额净值少许点后4位以内(含第4位)发生估值缺陷时，视为该类基金份额净 值缺陷。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金运作过程中，要是由于基金抵制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投 资东谈主自身的错误变成估值缺陷，导致其他当事东谈主遭逢损失的，错误的工作东谈主应当对由于该估值 缺陷遭逢损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值缺陷处理原则”给予补偿，承担赔 偿工作。   上述估值缺陷的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1） 估值缺陷已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值缺陷工作方应实时融合各方，及 时进行转换，因转换估值缺陷发生的用度由估值缺陷工作方承担；由于估值缺陷工作方未实时更 正已产生的估值缺陷，给当事东谈主变成损失的，由估值缺陷工作方对平直损失承担补偿工作；若估 值缺陷工作方也曾积极融合，况兼有协助义务确当事东谈主有实足的时刻进行转换而未转换，则其应 当承担相应补偿工作。估值缺陷工作方草率转换的情况向关联当事东谈主进行阐述，确保估值缺陷已 得到转换。   （2） 估值缺陷的工作方对关联当事东谈主的平直损失负责，分歧曲折损失负责，况兼仅对估 值缺陷的关联平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3） 因估值缺陷而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值缺陷责 任方仍草率估值缺陷负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利变成 其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值缺陷工作方应补偿受损方的损失，并在其支付的 补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；要是获取欠妥得利 确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿额加上也曾 获取的欠妥得利返还的总和跳跃其施行损失的差额部分支付给估值缺陷工作方。   （4） 估值缺陷养息领受尽量收复至假设未发生估值缺陷的正确情形的方式。   估值缺陷被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1） 查明估值缺陷发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值缺陷发生的原因战胜估 值缺陷的工作方；   （2） 根据估值缺陷处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值缺陷变成的损失进行评估；   （3） 根据估值缺陷处理原则或当事东谈主协商的方法由估值缺陷的工作方进行转换和补偿损 失；   （4） 根据估值缺陷处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 行转换，并就估值缺陷的转换向关联当事东谈主进行阐述。   （1） 基金份额净值计较出现缺陷时，基金抵制东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并选用合理的措施珍视损失进一步扩大。   （2） 缺陷偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金抵制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证 监会备案；缺陷偏差达到基金份额净值的0.50%时，基金抵制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3） 前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 金抵制东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和千般基金份额的基金份额净值由基金抵制东谈主负责计较，基金托管东谈主负责 进行复核。基金抵制东谈主应于每个洞开日交易收尾后计较当日的基金资产净值和千般基金份额 的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐述后发送给基金管 理东谈主，由基金抵制东谈主对基金净值按轨则给以公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户 的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   十、荒芜情况的处理 不看成基金资产估值缺陷处理。 基金抵制东谈主和基金托管东谈主诚然也曾选用必要、适应、合理的措施进行检验，然则未能发现该错 误或即使发现缺陷但因前述原因无法实时转换的。由此变成的基金资产估值缺陷，基金抵制东谈主 和基金托管东谈主免除补偿工作。但基金抵制东谈主和基金托管东谈主应当积极选用必要的措施排斥或缩小 由此变成的影响。 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                十三、基金收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完毕收益的 孰低数。   三、基金收益分拨原则 体分拨决策以公告为准，若《基金合同》成效不悦3个月可不进行收益分拨； 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨 方式是现金分成；以红利再投资方式取得的基金份额的执有到期时刻与投资者原执有的基金 份额最短执有期到期时刻一致，不再从头计较； 额的基金份额净值减去该类基金份额每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 抵制东谈主可对千般别基金份额分别制定收益分拨决策，本基金合并类别的每一基金份额享有同 中分拨权；   本基金每次收益分拨比例详见届时基金抵制东谈主发布的公告。在不违反法律法例且对基金 份额执有东谈主无本色性不利影响的情况下，基金抵制东谈主、登记机构可对基金收益分拨原则进行 养息，不需召开基金份额执有东谈主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的战胜、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金抵制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在2日内在轨则媒介公 告。   六、基金收益分拨中发生的用度 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执 有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法则》 扩充。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  十四、基金的用度与税收   一、基金用度的种类   上述基金用度由基金抵制东谈主在法律法例轨则的范围内参照公允的商场价钱战胜，法律法 规另有轨则时从其轨则。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的抵制费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。抵制费的计较方法如下：H＝   E×1.00%÷当年天数   H为逐日应计提的基金抵制费E   为前一日的基金资产净值   基金抵制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金抵制东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主根据基金抵制东谈主指示或者两边招供的方式于次月首日起5个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金抵制东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如下：H＝   E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费E   为前一日的基金资产净值 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金抵制东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主根据基金抵制东谈主指示或者两边招供的方式于次月首日起5个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的年销售服务费率为0.40%。销售服务 费计提的计较公式具体如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H为逐日C类基金份额应计提的基金销售服务费E为C   类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金抵制东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，由基金托管东谈主根据基金抵制东谈主指示或者两边招供的方式于次月首日起5个工作日内 从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日 等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第4－10项用度，根据关联法例及相应条约轨则，按用度实 际支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取抵制费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节的轨则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。基金财 产投资的关联税收，由基金份额执有东谈主承担，基金抵制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的轨则代扣代缴。 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）               十五、基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 下原则：要是《基金合同》成效少于2个月，不错并入下一个司帐年度露馅；3、   基金核算以东谈主民币为记账本位币，以东谈主民币元为记账单元； 照关联轨则编制基金司帐报表； 阐述。   二、基金的年度审计 事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需在2日内在轨则媒介公告。 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                十六、基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应适应《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《流动 性风险抵制轨则》、《基金合同》过火他关联轨则。   二、信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金抵制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基金 份额执有东谈主等法律法例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则露馅基金信息，并保证所露馅信息的着实性、准确性、完好意思性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予露馅的基金信息通过适应 中国证监会轨则条件的寰宇性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息露馅办法》轨则的互 联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介露馅，并保证基金投资者无意按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开露馅的信息贵府。   三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开露馅的信息应领受中语文本。同期领受外文文本的，基金信息露馅义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开露馅的信息领受阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具贵府摘要 东谈主大会召开的法则及具体模范，说明基金家具的性格等触及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 申购和赎回安排、基金投资、基金家具性格、风险揭示、信息露馅及基金份额执有东谈主服务等内 容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金抵制东谈主应在三个工作 日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金 抵制东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金抵制东谈主不再更新基金招募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 息。《基金合同》成效后，基金家具贵府摘要的信息发生要紧变更的，基金抵制东谈主应当在三个 工作日内，更新基金家具贵府摘要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金 家具贵府摘要其他信息发生变更的，基金抵制东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管 理东谈主不再更新基金家具贵府摘要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金抵制东谈主应当在基金份额发售的3日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书请示性公告和《基金合同》请示性公告登载在轨则报刊上；将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府摘要、《基金合同》和基金托管条约登载 在轨则网站上，并将基金家具贵府摘要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金抵制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募说明 书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金抵制东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》成效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金抵制东谈主应当至少每周 在轨则网站露馅一次千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金抵制东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或营业网点露馅洞开日千般基金份额的基金份额净值和基金 份额累计净值。   基金抵制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站露馅半年度和年度 临了一日的千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）      基金抵制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者无意在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。      （六）基金依期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说      基金抵制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载 在轨则网站上，并将年度论说请示性公告登载在轨则报刊上。基金年度论说中的财务司帐报 告应当经适应《证券法》轨则的司帐师事务所审计。      基金抵制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登 载在轨则网站上，并将中期论说请示性公告登载在轨则报刊上。      基金抵制东谈主应当在季度收尾之日起15个工作日内，编制完成基金季度论说，将季度论说登 载在轨则网站上，并将季度论说请示性公告登载在轨则报刊上。      《基金合同》成效不及2个月的，基金抵制东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度报 告。      如论说期内出现单一投资者执有基金份额达到或跳跃基金总份额20%的情形，为保障其他投 资者的权益，基金抵制东谈主至少应当在依期论说“影响投资者决策的其他遑急信息”项下露馅 该投资者的类别、论说期末执有份额及占比、论说期内执有份额变化情况及本基金的私有风 险，中国证监会认定的荒芜情形除外。      基金抵制东谈主应当在基金年度论说和中期论说中露馅基金组联合产情况过火流动性风险分 析等。      （七）临时论说      本基金发生要紧事件，关联信息露馅义务东谈主应当在2日内编制临时论评话，并登载在轨则报 刊和轨则网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 动； 专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联行径受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）清醒公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在商场精湛传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金份额执有东谈主权益的，相 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 关信息露馅义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开清醒。   （九）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）投资国债期货信息露馅   基金抵制东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募说明书（更新）等文 件中露馅国债期货交易情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭 示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资政策和投资方针等。   （十一）投资股指期货关联公告   基金抵制东谈主应在基金季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募说明书（更新）等 文献中露馅的股指期货交易情况，应当包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险方针等，并 充分揭示股指期货交易对本基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资政策和投资方针等。   （十二）投资资产支执证券信息露馅   基金抵制东谈主应在基金年度论说及中期论说中露馅其执有的资产支执证券总额、资产支执 证券市值占基金净资产的比例和论说期内整个的资产支执证券明细。   基金抵制东谈主应在基金季度论说中露馅其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占 基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支执证券明细。   （十三）投资于股票期权的信息露馅   基金抵制东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募说明书（更新）等文 件中露馅股票期权交易情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭 示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资政策和投资方针。   （十四）实施侧袋机制期间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，关联信息露馅义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息露馅，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。   （十五）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息露馅事务抵制   基金抵制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅抵制轨制，指定专门部门及高等抵制东谈主 员负责抵制信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当适应中国证监会关联基金信息露馅内容与 款式准则等法律法例的轨则。   基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 抵制东谈主编制的基金资产净值、千般基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 依期论说、更新的招募说明书、基金家具贵府摘要、基金算帐论说等公开露馅的关联基金信 息进行复核、审查，并向基金抵制东谈主进行书面或电子阐述。   基金抵制东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中选拔一家报刊露馅本基金的信息。基金抵制 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证关联报 送信息的着实、准确、完好意思、实时。   基金抵制东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他各人 媒介露馅信息，然则其他各人媒介不得早于轨则媒介露馅信息，况兼在不同媒介上露馅合并 信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计论说、法律观念书的专科机构，应 当制作工作底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》拒绝后10年。   基金抵制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的前提 下，自主辅助信息露馅服务的质料。具体要求应当适应中国证监会及自律法则的关联轨则。 前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金抵制东谈主和基金托管东谈主应当按照关联法律法例轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延露馅基金信息的情形   当出现下述情况时，基金抵制东谈主和基金托管东谈主协商一致的，可暂停或蔓延露馅基金信息： 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   十七、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金抵制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷司帐师事务所观念后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金抵制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，同期在启用侧袋机制当日报中国 证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案，并在五个工作日内遴聘适应《证券法》轨则 的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计观念。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 应侧袋账户基金份额执有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎回款项。 金抵制东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作 情况战胜是否暂停申购。 说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。大量赎回按 照单个洞开日内主袋账户份额净赎回央求跳跃前一洞开日主袋账户总份额的10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金抵制东谈主计较各项投 资运作方针和基金功绩方针时仅需辩论主袋账户资产。   基金抵制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的养息，因 资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金抵制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金抵制东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户资产进行估值并露馅主 袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应适应《企业会 计准则》的关联要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 提。 关联用度可酌情收取或减免，但不得收取抵制费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金抵制东谈主应当按照基金 份额执有东谈主利益最大化原则，选用将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额执 有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，非论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金抵制东谈主都应当实时向侧 袋账户全部份额执有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金抵制东谈主在每次处置变现后均应按照关联法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金抵制东谈主应实时遴聘适应《证券法》 轨则的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计观念。   七、侧袋机制的信息露馅   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金抵制东谈主应实时发布临时公告。   基金抵制东谈主应按照招募说明书“基金的信息露馅”部分轨则的基金净值信息露馅方式和 频率露馅主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停露馅侧袋账户基金份 额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金抵制东谈主应当在基金依期论说中露馅论说期内侧袋账户关联信息， 基金依期论说中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度论说进 行审计时，草率论说期内基金侧袋机制运行关联的司帐核算和年度论说露馅等发表审计观念。 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   十八、风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   （一）商场风险   证券商场价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险。市 场风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   （1） 国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券商场产生一定的影响，导致市 场价钱水平波动的风险。   （2） 宏不雅经济运行周期性波动，对股票商场的收益水平产生影响的风险。   （3） 上市公司的经营情状受多种因素影响，如商场、工夫、竞争、抵制、财务等都会导 致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （1） 信用风险   基金在交易过程中发生交收失约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现失约、断绝支付到 期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料缩短导致债券价钱下落，或者债券回购交易到期时交易 敌手方弗成履行付款或结算义务等，变成基金资产损失的风险。   （2） 利率风险   商场利率波动会导致债券商场的收益率和价钱的变动，要是商场利率飞腾，本基金执有 债券将靠近价钱下落、本金损失的风险，而要是商场利率下落，债券利息的再投资收益将面 临下落的风险。   （3） 收益率弧线风险   要是基金对长、中、短期债券的执有结构与基准存在互异，长、中、短期债券的相对价 格发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   （4） 利差风险   债券商场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化的 风险。   （5） 商场供需风险   要是宏不雅经济环境、政府财政政策、商场监管政策、商场参与主体经营环境等发生变化， 债券商场参与主体可用资金数目和债券商场可供投资的债券数目可能发生相应的变化，最终 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 影响债券商场的供需关系，变成基金资产投资收益的变化。   （6） 购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货蔓延率，从而导致投资者执有本基金资产施行 购买力下落。   （二）本基金的私有风险   本基金对于每份基金份额设定了1年的最短执有期限，且本基金不上市交易，因此投资者执 有本基金将靠近在最短执有期到期前弗成赎回基金份额的流动性风险。投资者应当根据自身 投资方针、投资期限等情况审慎作出投资决策。   本基金可投资于国债期货、股指期货，投资期货主要存在以下风险：   （1） 商场风险：是指由于期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2） 流动性风险：是指由于期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3） 基差风险：是指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成的风险， 以及不同期货合约价钱之间价钱差的波动所变成的期现价差风险。   （4） 保证金风险：是指由于无法实时筹措资金餍足建立或者撑执期货合约头寸所要求的 保证金而带来的风险。   （5） 信用风险：是指经纪公司失约而产生损失的风险。   （6） 操立场险：是指由于里面历程的不完善，业务东谈主员出现差错或者疏漏，或者系统出 现故障等原因变成损失的风险。   本基金可投资于股票期权，投资期权主要存在商场风险、流动性风险、保证金风险、信 用风险、操立场险等风险，顶点情况下会给投资组合带来较大损失。   本基金参与资产支执证券投资可能靠近信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风 险、操立场险和法律风险等。本基金将通过严谨的投资研究对资产支执证券投资进行有用的 风险评估和限定。   （三）流动性风险   流动性风险是指基金抵制东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项的 风险，包括但不限于： 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在商场或个券流动性不及的情况下，基金抵制东谈主可能无法连忙、低成腹地养息基金投资 组合，从而对基金收益变成不利影响。   由于洞开式基金的荒芜要求，本基金必须保执一定的现金比例以草率赎回要求，在抵制 现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益下落风险。   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、基 金份额的申购与赎回”，隆重了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金抵制东谈主不错抽象利用备用的流动性风险抵制器用以减少 或草率基金的流动性风险，投资者可能靠近赎回央求被暂停接受或缓期办理、赎回款项被降速 支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金领受舞动订价、实施侧袋机制等风险。投资 者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。 着我国股票、债券商场交易机制的冉冉完善、投资者结构的优化、信息露馅关联法律法例的 推出，我国的股票和债券商场也曾具备较好的流动性。同期，基金抵制东谈主在个券选拔时将精 选具有考究流动性的优质标的。因此，本基金拟投资的商场全体具有较高的流动性水平，可 以匹配本基金约定的申购赎回安排。   基金抵制东谈主已建立里面大量赎答复对机制，对基金大量赎回情况进行严格的事前监测、事 中管控与过后评估。当基金发生大量赎回时，基金抵制东谈主会根据施行情况进行流动性评估，确 认是否不错接受整个赎回央求。当发现现金类资产不及以支付赎回款项时，基金抵制东谈主会在充 分评估基金组联合产变现身手、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、 阐述赎回央求。基金抵制东谈主不错选用备用的流动性风险抵制草率措施，包括但不限于： （1） 缓期办理大量赎回央求；（2）暂停接受赎回央求；（3）降速支付赎回款项；（4）中 国证监会认定的其他措施。   （1） 缓期办理大量赎回央求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的“九、大量赎回的情 形及处理方式”，隆重了解本基金缓期办理赎回央求的情形及模范。   在此情形下，投资者的全部或部分赎回央求可能将被缓期办理，同期投资东谈主完成基金赎 回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   （2） 暂停接受赎回央求 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形”和“九、大量赎回的情形及处理方式”，隆重了解本基金暂停接受 赎回央求的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回央求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   （3） 降速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形”和“九、大量赎回的情形及处理方式”，隆重了解本基金降速支付 赎回款项的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时刻将可能比一般平素情形下有所蔓延。（4）暂停 基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详 细了解本基金暂停估值的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回央求或降速 支付赎回款项。   （5） 舞动订价   当发生大额赎回情形时，基金抵制东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。 当基金净申购或净赎回超出基金净资产的某个战胜比例时，相应调增或调减基金份额净值。因 此，在大量赎回情形下，要是抵制东谈主领受舞动订价器用，当日赎回的基金份额净值会被调减。   （6） 启动侧袋机制   投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，隆重了解本基金侧袋机制的情形及程 序。   侧袋机制是一种流动性风险抵制器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额执有东谈主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手露馅基金净值信息，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额平素洞开赎回。因此，启用侧袋机制时，执有基金份额的执有东谈主将在启 用侧袋机制后同期执有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定 资产的变刻下刻具有不战胜性，最终变现价钱也具有不战胜性况兼有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此靠近损失。 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金抵制东谈主在基金依期 论说中露馅论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金抵制东谈主不承担任何保证和承诺的 工作。   基金抵制东谈主将根据主袋账户运作情况合理战胜申购政策,因此实施侧袋机制后主袋账户份 额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金抵制东谈主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需辩论主袋账 户资产，并根据关联轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金露馅的功绩方针弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （四）信用风险   信用风险主要指债券、资产支执证券等信用证券刊行主体信用情状恶化，导致信用评级 下落以致到期弗成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易敌手因失约而 产生的证券交割风险。   （五）积极抵制风险   在施行投资操作过程中，基金抵制东谈主可能限于学问、工夫、训戒等因素而影响其对关联 信息、经济方式和证券价钱走势的判断，其精选出的投资品种的功绩表现不一定执续优于其 他品种。   （六）操作或工夫风险   关联当事东谈主在业务各步履操作过程中，因里面限定存在弱势或者东谈主为因素变成操作造作 或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违章交易、司帐部门诓骗、交易缺陷、IT系统故 障等风险。   在洞开式基金的各式交易行径或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而影 响交易的平素进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金抵制公司、 登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。   （七）政策变更风险   因关联法律法例或监管机构政策修改等基金抵制东谈主无法限定的因素的变化，使基金或投 资者利益受到影响的风险，举例，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的养息而 引起基金净值波动的风险、关联法例的修改导致基金投资范围变化，基金抵制东谈主为养息投资 组合而引起基金净值波动的风险等。   （八）其他风险   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 资产的损失。金融商场危境、行业竞争、代理机构失约、托管行失约等超出基金抵制东谈主自身 平直限定身手之外的风险，可能导致基金或者基金份额执有东谈主利益受损。   二、声明 投资风险。 金并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并弗成保证其 收益或本金安全。   基金抵制东谈主承诺以憨厚信用、勤勉尽责的原则抵制和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过火净值高下并不预示其异日功绩表现。基 金抵制东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营情状与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）       十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产算帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经基 金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金抵制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关联模范后，《基金合同》应当拒绝： 的；   三、基金财产的算帐 算小组，基金抵制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的工作主谈主员。 和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1） 《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2） 对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3） 对基金财产进行估值和变现；   （4） 制作算帐论说；   （5） 遴聘司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐论说出具法律 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 观念书；   （6） 将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7） 对基金剩余财产进行分拨。 的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经适应《证券法》轨则的会 计师事务所审计，并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产算帐小组进行公告，基 金财产算帐小组应当将算帐论说登载在轨则网站上，并将算帐论说请示性公告登载在轨则报 刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的轨则。 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）              二十、基金合同的内容节录   一、基金份额执有东谈主、基金抵制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金抵制东谈主的权利与义务   （1） 照章召募资金；   （2） 自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并抵制基金财 产；   （3） 依照《基金合同》收取基金抵制费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4） 销售基金份额；   （5） 按照轨则召集基金份额执有东谈主大会；   （6） 依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度关联法律轨则，应禀报中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基金 投资者的利益；   （7） 在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8） 选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行径进行监督和处理；   （9） 担任或寄予其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基金 合同》轨则的用度；   （10） 依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11） 在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调节的央求；   （12） 依照法律法例为基金的利益对被投资公司足下鼓动权利，为基金的利益足下因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13） 在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14） 以基金抵制东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益足下诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15） 选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、公证机构或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16） 在适应关联法律、法例的前提下，制订和养息关联基金认购、申购、赎回、调节 和非交易过户等的业务法则； 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （17） 法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1） 照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；      （2） 办理基金备案手续；      （3） 自《基金合同》成效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则抵制和运用基金财产；      （4） 配备实足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式管 理和运作基金财产；      （5） 建立健全里面风险限定、流动性风险抵制、监察与稽核、财务抵制及东谈主事抵制等制 度，保证所抵制的基金财产和基金抵制东谈主的财产相互孤独，对所抵制的不同基金分别抵制，分 别记账，进行证券投资；      （6） 除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；      （7） 照章接受基金托管东谈主的监督；      （8） 选用适应合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适应《基 金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则计较并公告基金净值信息，战胜基金份额申购、赎回 的价钱；      （9） 进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；      （10） 编制季度论说、中期论说和年度论说；      （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则，履行信息露馅及论说义务；      （12） 保守基金交易机要，不露出基金投资策划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开露馅前应予守密，不向他东谈主露出；      （13） 按《基金合同》的约定战胜基金收益分拨决策，实时向基金份额执有东谈主分拨基金 收益；      （14） 按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；      （15） 依据《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则召集基金份额执有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；      （16） 按轨则保存基金财产抵制业务举止的司帐账册、报表、记录和其他关联贵府15年以 上；      （17） 确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时刻发出，况兼保证投资者 无意按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18） 组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和分拨；   （19） 靠近结束、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会并文牍基金 托管东谈主；   （20） 因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东谈主正当权益时，应 当承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而免除；   （21） 监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金抵制东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22） 当基金抵制东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担工作；   （23） 以基金抵制东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益足下诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24） 基金抵制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成成效，基金管 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期收尾后30日内退 还基金认购东谈主；   （25） 扩充成效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26） 建立并保存基金份额执有东谈主名册，按轨则向基金托管东谈主提供基金份额执有东谈主名册 贵府；   （27） 法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务   （1） 自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全撑执基金财 产；   （2） 依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3） 监督基金抵制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金抵制东谈主有违反《基金合同》及国 家法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应禀报中国证监会， 并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4） 根据关联商场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理 证券/期货交易资金算帐； 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （5） 提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6） 在基金抵制东谈主更换时，提名新的基金抵制东谈主；   （7） 法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1） 自基金合同成效之日起，照章律法例和《基金合同》、《托管条约》的轨则以憨厚 信用、勤勉尽责的原则执有并安全撑执基金财产；   （2） 设立专门的基金托管部门，具有适应要求的营业场地，配备实足的、及格的纯熟基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3） 建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务抵制及东谈主事抵制等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对所托 管的不同的基金分别配置账户，孤独核算，分账抵制，保证不同基金之间在账户配置、资金划 拨、账册记录等方面相互孤独；   （4） 除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5） 撑执由基金抵制东谈主代表基金坚贞的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6） 按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金抵制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7） 保守基金交易机要，除《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则另有轨则外，在 基金信息公开露馅前给以守密，不得向他东谈主露出；   （8） 复核、审查基金抵制东谈主计较的基金资产净值、千般基金份额的基金份额净值、基金 份额申购、赎回价钱；   （9） 办理与基金托管业务举止关联的信息露馅事项；   （10） 对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具观念，说明基金抵制 东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是基金抵制东谈主有未扩充 《基金合同》轨则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选用了适应的措施；   （11） 保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关联贵府，保存期限不少于法 律法例的轨则；   （12） 从基金抵制东谈主或其寄予的登记机构处继承并保存基金份额执有东谈主名册；   （13） 按轨则制作关联账册并与基金抵制东谈主查对；   （14） 依据基金抵制东谈主的指示或关联轨则向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回款项； 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （15） 依据《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则，召集基金份额执有东谈主大会或配 合基金抵制东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16） 按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金抵制东谈主的投资运作；   （17） 参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和分拨；   （18） 靠近结束、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金抵制东谈主；   （19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿工作，其补偿工作不因其 退任而免除；   （20） 按轨则监督基金抵制东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金抵制东谈主追 偿；   （21） 扩充成效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22） 法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额执有东谈主   基金投资者执有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1） 分享基金财产收益；   （2） 参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3） 照章转让或者央求赎回其执有的基金份额；   （4） 按照轨则要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5） 出席或者录用代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审议事项足下 表决权；   （6） 查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；   （7） 监督基金抵制东谈主的投资运作；   （8） 对基金抵制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼或 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 仲裁；   （9） 法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1） 雅致阅读并盲从《基金合同》、招募说明书、基金家具贵府摘要等信息露馅文献；   （2） 了解所投资基金家具，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3） 脸色基金信息露馅，实时足下权利和履行义务；   （4） 缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5） 在其执有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》拒绝的有限工作；   （6） 不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7） 扩充成效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8） 返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9） 法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的模范和法则   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代表有权代表基 金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   基金份额执有东谈主大会不设立日常机构。   （一）召开事由   （1） 拒绝《基金合同》；   （2） 更换基金抵制东谈主；   （3） 更换基金托管东谈主；   （4） 调节基金运作方式；   （5） 养息基金抵制东谈主、基金托管东谈主的报答模范或提高销售服务费，但法律法例要求养息 该等报答模范或提高销售服务费的除外；   （6） 变更基金类别；   （7） 本基金与其他基金的合并；   （8） 变更基金投资方针、范围或策略； 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （9） 变更基金份额执有东谈主大会模范；      （10） 基金抵制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；      （11） 单独或统共执有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额执有东谈主（以基 金抵制东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面要求召开基金份额执有东谈主大 会；      （12） 对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （13） 法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额执有东谈主大会 的事项。 影响的前提下，以下情况可由基金抵制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额执有东谈主 大会：      （1） 法律法例要求加多的基金用度的收取；      （2） 养息本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；      （3） 因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4） 对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；      （5） 加多、取消或养息基金份额类别配置；      （6） 基金抵制东谈主、登记机构、基金销售机构养息关联认购、申购、赎回、调节、基金交 易、非交易过户、转托管等业务法则；      （7） 按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金抵制东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。基 金抵制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见知基金抵制东谈主，基金抵制东谈主应当配 合。 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 执有东谈主大会，应当向基金抵制东谈主提议书面提议。基金抵制东谈主应当自收到书面提议之日起10日内 决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金抵制东谈主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金抵制东谈主决定不召集，代表基金份额10%以 上（含10%）的基金份额执有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金 托管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额执有 东谈主代表和基金抵制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开，并告 知基金抵制东谈主，基金抵制东谈主应当配合。 东谈主大会，而基金抵制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统共代表基金份额10%以上（含10%） 的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主照章自 行召集基金份额执有东谈主大会的，基金抵制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻止、侵扰。   （三）召开基金份额执有东谈主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍方式 执有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1） 会议召开的时刻、地点和会议方式；   （2） 会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3） 有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4） 授权寄予评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5） 会务常设连络东谈主姓名及连络电话；   （6） 出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7） 召集东谈主需要文牍的其他事项。 金份额执有东谈主大会所选用的具体通信方式、寄予的公证机关过火连络方式和连络东谈主、表决观念 寄交的截止时刻和收取方式。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金抵制东谈主到指定地点对表决观念的 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面文牍基金抵制东谈主和基金托管东谈主到 指定地点对表决观念的计票进行监督。基金抵制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观念的计 票进行监督的，不影响表决观念的计票效用。   （四）基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主战胜。 场开会时基金抵制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金抵制东谈主或基 金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期适应以下条件时，不错进行基金份 额执有东谈主大会议程：   （1） 躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主执有基金份额 的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予评释适应法律法例、《基金合同》和会议文牍的轨则，并 且执有基金份额的凭证与基金抵制东谈主执有的登记贵府相符；   （2） 经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证自大，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日 代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额执有东谈主大会召开时刻的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执 有东谈主大会。从头召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少 于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 同约定的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金 合同约定的其他方式进行表决。   在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1） 会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在2个工作日内连气儿公布关联请示 性公告；   （2） 召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金抵制 东谈主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召 集东谈主，则为基金抵制东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍轨则的方式收取基金份额执有东谈主的 表决观念；基金托管东谈主或基金抵制东谈主经文牍不参加收取表决观念的，不影响表决效用；   （3） 本东谈主平直出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念的，基金份额执有东谈主所执有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表决意 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 见或授权他东谈主代表出具表决观念基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时刻的3个月以后、6个月以 内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东谈主大会。从头召集的基金份额执有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主平直出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决 观念；   （4） 上述第（3）项中平直出具表决观念的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决观念的代理东谈主出具的寄予东谈主执 有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予评释适应法律法例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 亦可领受其他非现场方式相勾通的方式召开基金份额执有东谈主大会，会议模范比照现场开会和通 讯方式开会的模范进行。 下，授权方式不错领受书面、汇集、电话、短信或其他方式，召集东谈主接受的具体授权方式在会 议文牍中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金抵制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额执有东谈主大会计议的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1） 现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主执东谈主按照下列第七条文定模范战胜和公布监票东谈主， 然后由大会主执东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金抵制 东谈主授权出席会议的代表，在基金抵制东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主执；要是基金抵制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额执有东谈主看成该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金抵制东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效用。 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称呼）和联 系方式等事项。   （2） 通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前30日公布提案，在所文牍的表决截止日历后2 个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所轨则的须以相等决议通过事项之外的其他 事项均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作方式、更换基金抵制东谈主或者基金托管 东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。   基金份额执有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗凭据评释，不然提交适应会议通 知中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适应会议文牍轨则的表 决观念视为有用表决，表决观念腌臜不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 观念的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1） 如大会由基金抵制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议 运行后文告在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大会召集 东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会诚然由基金管 理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金抵制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的 主执东谈主应当在会议运行后文告在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担 任监票东谈主。基金抵制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2） 监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主马上公布计票结 果。   （3） 要是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以一次 为限。从头盘货后，大会主执东谈主应当马上公布从头盘货结果。   （4） 计票过程应由公证机关给以公证，基金抵制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金抵制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金抵制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决观念的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。基金   份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。基金份额执有东谈主大会决议自成效之 日起2日内在轨则媒介上公告。要是领受通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决 议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金抵制东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当扩充成效的基金份额执有东谈主大会的决 议。成效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金抵制东谈主、基金托管东谈主均有 不接力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额执有东谈主大会的荒芜约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主和侧袋份额 执有东谈主分别执有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若关联基金份额执有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主执有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含10%）； 份额的二分之一（含二分之一）； 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 日关联基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时刻的3个月以后、 一）关联基金份额的执有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； 产生又名基金份额执有东谈主看成该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关联内容被取消或变更的，基 金抵制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，基金抵制东谈主提前公告后，可平直对本部天职容进行修改 和养息，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则、扩充方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完毕收益的 孰低数。   （三）基金收益分拨原则 体分拨决策以公告为准，若《基金合同》成效不悦3个月可不进行收益分拨； 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨方 式是现金分成；以红利再投资方式取得的基金份额的执有到期时刻与投资者原执有的基金份额 最短执有期到期时刻一致，不再从头计较； 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 额的基金份额净值减去该类基金份额每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 东谈主可对千般别基金份额分别制定收益分拨决策，本基金合并类别的每一基金份额享有同中分拨 权；      本基金每次收益分拨比例详见届时基金抵制东谈主发布的公告。在不违反法律法例且对基金 份额执有东谈主无本色性不利影响的情况下，基金抵制东谈主、登记机构可对基金收益分拨原则进行 养息，不需召开基金份额执有东谈主大会。      （四）收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      （五）收益分拨决策的战胜、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金抵制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在2日内在轨则媒介公 告。      （六）基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执 有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法则》 扩充。      （七）实施侧袋机制期间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的轨则。      四、与基金财产抵制、运用关联用度的提取、支付方式与比例      （一）基金用度的种类 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   上述基金用度由基金抵制东谈主在法律法例轨则的范围内参照公允的商场价钱战胜，法律法 规另有轨则时从其轨则。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的抵制费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。抵制费的计较方法如下：H＝   E×1.00%÷当年天数   H为逐日应计提的基金抵制费E   为前一日的基金资产净值   基金抵制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金抵制东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主根据基金抵制东谈主指示或者两边招供的方式于次月首日起5个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金抵制东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如下：H＝   E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费E   为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金抵制东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主根据基金抵制东谈主指示或者两边招供的方式于次月首日起5个工作日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的年销售服务费率为0.40%。销售服务 费计提的计较公式具体如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H为逐日C类基金份额应计提的基金销售服务费E为C   类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金抵制东谈主与基金托 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主根据基金抵制东谈主指示或者两边招供的方式于次月首日起5个工 作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第4－10项用度，根据关联法例及相应条约轨则，按用度 施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取抵制费，详见招募说明书 的轨则。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。基金财 产投资的关联税收，由基金份额执有东谈主承担，基金抵制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的轨则代扣代缴。   五、基金财产的投资方针、投资范围和投资场所   （一）投资方针   在严格限定投资组合风险的前提下，追求基金资产的持久稳健升值，力求获取超过功绩 比拟基准的投资答复。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包括中 小板、创业板过火他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、债券（包括国债、地方政府债、 金融债、企业债、公司债、公拓荒行的次级债、可调节债券（含分离交易可转债）、可交换债 券、央行单子、中期单子、证券公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券）、债券回 购、货币商场器用、银行入款、同行存单、资产支执证券、股指期货、股票期权、国债期货以 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须适应中国证监会关联轨则)。   本基金不得主动投资于信用评级低于AA级的信用债，信用评级依照评级机构出具的主体信 用评级。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金抵制东谈主在履行适应模范后，可 以将其纳入投资范围，其投资比例罢免届时有师法律法例或关联轨则。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例为基金资产的0-40%；投资于同行 存单的比例不跳跃基金资产的20%；投资于可交换债券和可调节债券（含分离交易可转债）统共 比例不跳跃基金资产的20%。每个交易日日终，本基金在扣除股指期货、股票期权、国债期货合 约需缴纳的交易保证金后，执有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例统共不低于基金 资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金抵制东谈主在履行适应模范 后，不错养息上述投资品种的投资比例。   （三）投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1） 本基金投资于股票资产的比例为基金资产的0-40%；投资于同行存单的比例不跳跃 基金资产的20%；   （2） 每个交易日日终，本基金在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需缴纳的交易 保证金后，执有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例统共不低于基金资产净值的5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3） 本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的10％；   （4） 本基金抵制东谈主抵制的全部基金执有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的10％，完 全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件轨则的比例限制；   （5） 本基金投资于合并原始权益东谈主的千般资产支执证券的比例，不得跳跃基金资产净值 的10％；   （6） 本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得跳跃基金资产净值的20％；   （7） 本基金执有的合并（指合并信用级别）资产支执证券的比例，不得跳跃该资产支执 证券鸿沟的10％；   （8） 本基金抵制东谈主抵制的全部基金投资于合并原始权益东谈主的千般资产支执证券，不得超 过其千般资产支执证券统共鸿沟的10％；   （9） 本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支执证券。基金执有资产支 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 执证券期间，要是其信用等第下落、不再适应投资模范，应在评级论说发布之日起3个月内予 以全部卖出；   （10） 本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11） 本基金进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的40%，进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最持久限为1年，债券回购到期后不得缓期；   （12） 本基金参与国债期货、股指期货交易时，需盲从下列投资比例限制： 值的30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一 交易日基金资产净值的30%； 值的20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一 交易日基金资产净值的20%； 之和，不得跳跃基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 合基金合同对于股票投资比例的关联约定； 货合约价值，统共（轧差计较）应当适应基金合同对于债券投资比例的关联约定。   （13） 本基金参与股票期权交易的，应当适应下列要求： 仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券； 权保证金的现金等价物； 合约乘数计较；   （14） 本基金抵制东谈主抵制的全部洞开式基金执有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的15%；本基金抵制东谈主抵制的全部投资组合执有一家上市公司刊行的可 流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的30%；十足按照关联指数的组成比例进行证券投资 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的洞开式基金以及中国证监会认定的荒芜投资组合可不受前述比例限制；   （15） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得跳跃该基金资产净值的15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金抵制东谈主之外的因素致使基金不适应 该比例限制的，基金抵制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16） 本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保执一致；   （17） 本基金总资产不得跳跃基金净资产的140%；   （18） 本基金投资于可交换债券和可调节债券（含分离交易可转债）统共比例不跳跃基 金资产的20%；   （19） 法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（15）、（16）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金鸿沟变动等基金抵制东谈主之外的因素致使基金投资比例不适应上述轨则投资比例的，基 金抵制东谈主应当在10个交易日内进行养息，但中国证监会轨则的荒芜情形除外。法律法例另有规 定的，从其轨则。   基金抵制东谈主应当自基金合同成效之日起6个月内使基金的投资组合比例适应基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与检验自本基金合同成效之日起运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金抵制东谈主在履行适应程 序后，则本基金投资不再受关联限制或自动盲从届时有用的法律法例或监管轨则，无需另行 召开基金执有东谈主大会。   为顾惜基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1） 承销证券；   （2） 违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3） 从事承担无尽工作的投资；   （4） 买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5） 向其基金抵制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6） 从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不刚直的证券交易举止；   （7） 法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他举止。   基金抵制东谈主运用基金财产买卖基金抵制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、施行限定东谈主或者 与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 易的，应当适应基金的投资方针和投资策略，罢免基金份额执有东谈主利益优先原则，珍视利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱扩充。关联交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以露馅。要紧关联交易应提交基金抵制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金抵制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金抵制东谈主履行适应程 序后，则本基金投资不再受关联限制或自动盲从届时有用的法律法例或监管轨则。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金抵制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷司帐师事务所观念后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的轨则。   六、基金资产净值的计较方法和公告方式   （一）基金资产净值的计较方法   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息   《基金合同》成效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金抵制东谈主应当至少每周 在轨则网站露馅一次千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金抵制东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或营业网点露馅洞开日千般基金份额的基金份额净值和基金 份额累计净值。   基金抵制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站露馅半年度和年度 临了一日的千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同根除和拒绝的事由、模范以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经基 金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金抵制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 证监会备案。 后两日内在轨则媒介公告。      （二）《基金合同》的拒绝事由      有下列情形之一的，经履行关联模范后，《基金合同》应当拒绝： 的；      （三）基金财产的算帐 算帐小组，基金抵制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的工作主谈主员。 和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。      （1） 《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一给与基金；      （2） 对基金财产和债权债务进行清理和阐述；      （3） 对基金财产进行估值和变现；      （4） 制作算帐论说；      （5） 遴聘司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐论说出具法律 观念书；      （6） 将算帐论说报中国证监会备案并公告；      （7） 对基金剩余财产进行分拨。 的，算帐期限相应顺延。 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经适应《证券法》轨则的会 计师事务所审计，并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在轨则网站上，并将算帐论说请示性公告登载在轨则 报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的轨则。   八、争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议应通过协 商、长入惩处，协商、长入弗成惩处的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁 委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲 裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁东谈主均具有不接力，除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不绝忠实、勤勉、尽责地履行基金 合同轨则的义务，顾惜基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相等行政区、澳门相等行 政区和台湾地区法律）统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金抵制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场地 和营业场地查阅。 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）            二十一、基金托管条约的内容节录    一、托管条约当事东谈主   （一）基金抵制东谈主   称呼：格林基金抵制有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环中路5号楼47层04、05、06号   办公地址：北京市向阳区东三环中路5号金钱金融中心47层（电梯层58层）04、05、06号   邮政编码：100020   法定代表东谈主：高永红   成立日历：2016年11月1日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2016〕2266号组   织方式：有限工作公司   注册成本：15000万元东谈主民币存   续期间：永续经营   （二）基金托管东谈主   称呼：兴业银行股份有限公司   住所：福建省福州市湖东路154号   办公地址：上海市银城路167号   邮政编码：350013   法定代表东谈主：陶以平（代为履行法定代表东谈主权柄）   成立时刻：1988年8月22日   基金托管业务批准文号：证监基金字〔2005〕74号   组织方式：股份有限公司   注册成本：207.74亿元东谈主民币存   续期间：执续经营    二、基金托管东谈主对基金抵制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则以及《基金合同》的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券选 择模范的，基金抵制东谈主应事前或依期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金 施行投资是否适应基金合同对于证券选拔模范的约定进行监督。    为具有考究流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板及 其他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 债、公司债、公拓荒行的次级债、可调节债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行票 据、中期单子、证券公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券）、债券回购、货币市 场器用、银行入款、同行存单、资产支执证券、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须适应中国证监会关联轨则)。    本基金不得主动投资于信用评级低于AA级的信用债，信用评级依照评级机构出具的主体信 用评级。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金抵制东谈主在履行适应模范后，可 以将其纳入投资范围，其投资比例罢免届时有师法律法例或关联轨则。    本基金的投资组合比例为：    本基金投资于股票资产的比例为基金资产的0-40%；投资于同行存单的比例不跳跃基金资 产的20%；投资于可交换债券和可调节债券（含分离交易可转债）统共比例不跳跃基金资产的 金后，执有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例统共不低于基金资产净值的5%，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （1） 本基金投资于股票资产的比例为基金资产的0-40%；投资于同行存单的比例不跳跃 基金资产的20%；   （2） 每个交易日日终，本基金在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需缴纳的交易 保证金后，执有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例统共不低于基金资产净值的5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3） 本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的10％；   （4） 本基金抵制东谈主抵制的全部基金执有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的10％，完 全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件轨则的比例限制；   （5） 本基金投资于合并原始权益东谈主的千般资产支执证券的比例，不得跳跃基金资产净值 的10％；   （6） 本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得跳跃基金资产净值的20％；   （7） 本基金执有的合并（指合并信用级别）资产支执证券的比例，不得跳跃该资产支执 证券鸿沟的10％；   （8） 本基金抵制东谈主抵制的全部基金投资于合并原始权益东谈主的千般资产支执证券，不得超 过其千般资产支执证券统共鸿沟的10％；   （9） 本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支执证券。基金执有资产支 执证券期间，要是其信用等第下落、不再适应投资模范，应在评级论说发布之日起3个月内予 以全部卖出；   （10） 本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基金 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11） 本基金进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的40%，进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最持久限为1年，债券回购到期后不得缓期；   （12） 本基金参与国债期货、股指期货交易时，需盲从下列投资比例限制： 值的30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一 交易日基金资产净值的30%； 值的20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一 交易日基金资产净值的20%； 之和，不得跳跃基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 合基金合同对于股票投资比例的关联约定； 货合约价值，统共（轧差计较）应当适应基金合同对于债券投资比例的关联约定。   （13） 本基金参与股票期权交易的，应当适应下列要求： 仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券； 权保证金的现金等价物； 合约乘数计较；    （14） 本基金抵制东谈主抵制的全部洞开式基金执有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的15%；本基金抵制东谈主抵制的全部投资组合执有一家上市公司刊行的可 流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的30%；十足按照关联指数的组成比例进行证券投资 的洞开式基金以及中国证监会认定的荒芜投资组合可不受前述比例限制；    （15） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得跳跃该基金资产净值的15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金抵制东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金抵制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16） 本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （17） 本基金总资产不得跳跃基金净资产的140%；   （18） 本基金投资于可交换债券和可调节债券（含分离交易可转债）统共比例不跳跃基 金资产的20%；   （19） 法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（15）、（16）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金鸿沟变动等基金抵制东谈主之外的因素致使基金投资比例不适应上述轨则投资比例的，基 金抵制东谈主应当在10个交易日内进行养息，但中国证监会轨则的荒芜情形除外。法律法例或监管 部门另有轨则时，从其轨则。   基金抵制东谈主应当自基金合同成效之日起6个月内使基金的投资组合比例适应基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金抵制东谈主在履行适应程 序后，则本基金投资不再受关联限制或自动盲从届时有用的法律法例或监管轨则，无需另行 召开基金执有东谈主大会。   （1） 承销证券；   （2） 违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3） 从事承担无尽工作的投资；   （4） 买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5） 向其基金抵制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6） 从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不刚直的证券交易举止；   （7） 法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他举止。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金抵制东谈主履行适应程 序后，则本基金投资不再受关联限制或自动盲从届时有用的法律法例或监管轨则。   （二）基金托管东谈主对基金投资银行入款进行监督   基金抵制东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立依期对账机制，确保基金银行入款业务账 目及核算的着实、准确。基金抵制东谈主应当按照关联法例轨则，与基金托管东谈主、入款机构坚贞 关联书面条约。基金托管东谈主应根据关联关联法例及条约对基金银行入款业务进行监督与核 查，严格审查、复核关联条约、账户贵府、投资指示、入款证实书等关联文献，切实履行托 管职责。   基金抵制东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基金法》、《运作办 法》等关联法律法例，以及国度关联账户抵制、利率抵制、支付结算等的各项轨则。   基金投资银行入款的，基金抵制东谈主应根据法律法例的轨则的约定，战胜适应条件的整个 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的交易 敌手是否适应关联轨则进行监督。如基金抵制东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供存 款银行名单的，视为基金抵制东谈主招供整个银行。   因基金抵制东谈主错误需提前支取依期入款而变成基金财产的损失由基金抵制东谈主承担。   （三）基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金抵制东谈主参与 银行间债券商场进行监督。基金抵制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适应法律法 规及行业模范的银行间债券商场交易敌手名单并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金抵制东谈主有工作确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此变成的损失 应由基金抵制东谈主承担。基金抵制东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场选拔交 易敌手。基金托管东谈主监督基金抵制东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交 易。如基金抵制东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券商场交易敌手名单 的，视为基金抵制东谈主招供全商场交易敌手。在基金存续期间基金抵制东谈主不错养息交易敌手名 单，但应将养息结果至少提前一个工作日书面文牍基金托管东谈主。新名单战胜时已与本次剔除 的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算，但不得再发生新的交易。如 基金抵制东谈主根据商场需要临时养息银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主 说明情理，并在与交易敌手发生交易前3个交易日内与基金托管东谈主协商惩处。   基金抵制东谈主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券商场的交易法则进行交易，并负 责惩处因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交 单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金抵制东谈主莫得按照事前约定的交易对 手进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金抵制东谈主，基金托管东谈主在履行其文牍义务及本条约 约定的监督义务后，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损构怨工作。   （四）基金托管东谈主依据关联法律法例的轨则、基金合同和本托管条约的约定对于基金关 联交易进行监督。   基金抵制东谈主运用基金财产买卖基金抵制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、施行限定东谈主或者 与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适应基金的投资方针和投资策略，罢免基金份额执有东谈主利益优先原则，珍视利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱扩充。关联交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以露馅。要紧关联交易应提交基金抵制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金抵制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   根据法律法例关联基金从事的关联交易的轨则，基金抵制东谈主和基金托管东谈主应事前相互提 供与本机构有控股关系的鼓动、施行限定东谈主或者与其有其他要紧锐利关系的公司名单及关联 关联方刊行的证券名单，并确保所提供的关联交易名单的着实性、完好意思性、全面性。基金管 理东谈主及基金托管东谈主有工作撑执着实、完好意思、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 名单变更后基金抵制东谈主及基金托管东谈主应实时发送另一方，另一方于2个工作日内进行回函阐述 已著名单的变更。一方收到另一方书面阐述后，新的关联交易名单运行成效。   （五）基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、千般基金份额的基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入战胜、基金收 益分拨、关联信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。   （六）基金托管东谈主发现基金抵制东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违反法律法 规、《基金合同》和本托管条约的轨则，应实时以电话提醒及书面请示等方式文牍基金抵制 东谈主限期纠正。基金抵制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金抵制东谈主收到文牍 后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文牍，基金抵制东谈主应以书面方式给基金托 管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限。在上述规 依期限内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金抵制东谈主改正。基金抵制东谈主对 基金托管东谈主文牍的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。   （七）基金抵制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管 条约对基金业务扩充核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的请示，基金抵制东谈主应在轨则 时刻内答复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、 基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金抵制东谈主应积极 配合提供关联数据贵府和轨制等。   （八）若基金托管东谈主发现基金抵制东谈主依据交易模范也曾成效的指示违反法律、行政法例 和其他关联轨则，或者违反基金合同约定的，应当立即领受书面方式并电话提醒的方式文牍 基金抵制东谈主实时纠正，由此变成的损失由基金抵制东谈主承担，基金托管东谈主在履行其文牍义务及 本条约约定的监督义务后，给以免责。   （九）基金托管东谈主发现基金抵制东谈主有要紧违章行径，应实时论说中国证监会，同期文牍 基金抵制东谈主限期纠正。    三、基金抵制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金抵制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安 全撑执基金财产、开设基金财产的托管资金账户、证券/期货账户等投资所需账户、复核基金 抵制东谈主计较的基金资产净值和千般基金份额的基金份额净值、根据基金抵制东谈主指示办理算帐交 收、关联信息露馅和监督基金投资运作等行径。   （二）基金抵制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账抵制、未 扩充或无故蔓延扩充基金抵制东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、托管条约过火他关联轨则时，应实时以书面方式文牍基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到书面文牍后应鄙人一工作日前实时查对并以书面方式给基金抵制东谈主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金抵制东谈主有权随 时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金抵制东谈主依照法律法例、基金合同和本托管条约 对基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金抵制东谈主发出的书面请示，基金托管东谈主应在轨则 时刻内答复并改正，或就基金抵制东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关贵府以供基金抵制东谈主核查托管财产的完好意思性和着实性。   （四）基金抵制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章行径，应实时论说中国证监会，同期文牍 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。    四、基金财产的撑执   （一）基金财产撑执的原则 关账户。 基金的托管业求实行严格的分账抵制，确保基金财产的完好意思与孤独。 经基金抵制东谈主的刚直指示，不得自走运用、贬责、分拨基金的任何资产。 并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管资金账户的，基金托管东谈主应实时领受书 面方式并电话提醒的方式文牍基金抵制东谈主选用措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基 金抵制东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应给以必要的协助与配合，但 对此不承担相应工作。 产，或交由证券公司负责算帐交收的基金资产过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本 条约当事东谈主外第三方的诓骗、武断、错误或收歇等原因给基金资产变成的损失等不承担工作。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 “基金召募专户”。该账户由基金抵制东谈主开立并抵制。 有东谈主东谈主数适应《基金法》、《运作办法》、基金合同等关联轨则后，基金抵制东谈主应将属于基金 财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金托管资金账户，同期在轨则时刻内，基金管 理东谈主应遴聘适应《证券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验资论说由 参加验资的2名或2名以上中国注册司帐师署名方为有用。 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。基金抵制东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之 一切用度应由各方各自承担。   （三）基金托管资金账户的开立和抵制 户”），撑执基金的银行入款，并根据基金抵制东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为 “格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主印记。 金抵制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何其他银行账户 进行本基金业务之外的举止。   （四）基金证券账户的开立和抵制 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 抵制东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务之外的举止。 由基金抵制东谈主负责。 投资业务，触及关联账户的开立、使用的，按关联轨则开立、使用并抵制；若无关联轨则，则 基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的轨则扩充。   （五）证券资金账户的开立与抵制   基金抵制东谈主以基金口头在基金抵制东谈主选拔的证券经营机构营业网点开立证券资金账户。 证券经营机构根据关联法律法例、表任意文献为本基金开立证券资金账户，并按照该证券经 营机构开户的历程和要求与基金抵制东谈主坚贞关联条约。   交易所证券交易资金领受第三方存管模式，即用于证券交易的结算资金全额存放在基金 抵制东谈主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金算帐由基金抵制东谈主所选拔的证券 经营机构负责。证券资金账户内的资金，只可通过证银转账方式将资金划转至基金托管资金 账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金清 算，也不负责撑执证券资金账户内存放的资金。   （六）债券托管专户的开设和抵制   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限工作公司和银 行间商场算帐所股份有限公司的关联轨则，以基金的口头在银行间商场登记托管结算机构开 立债券托管账户、执有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金抵制东谈主代表基金坚贞寰宇银行间债券商场债券回购主条约。   （七）期货结算账户的开立和抵制   基金托管东谈主、基金抵制东谈主应现代表本基金，按照关联轨则开立期货结算账户、期货资金 账户，在中国金融期货交易所获取交易编码。期货结算账户称呼、期货资金账户称呼及交易 编码对应称呼应按照关联轨则设立。   （八）依期入款账户   基金财产投资依期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或假造账户，其预留印鉴 经各方商议后预留。本着便于本基金的安全撑执和日常监督核查的原则，入款行应尽量选拔 基金托管东谈主承办行所在地的分支机构。对于任何的依期入款投资，基金抵制东谈主都必须和入款 机构坚贞依期入款条约，约定两边的权利和义务，该条约看成划款指示附件。该条约中必须 有如下明确雷同敬爱表露的条件：“入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用 于转让和背书；本息到期奉赵或提前支取的整个款项必须划至托管专户（明确户名、开户 行、账号等），不得划入其他任何账户”。如依期入款条约中未体现前述条件，基金托管东谈主 有权断绝依期入款投资的划款指示。在取得入款证实书后，基金托管东谈主撑执证实书原来或者 复印件。基金抵制东谈主应该在合理的时刻内进行依期入款的投资和支取事宜，若基金抵制东谈主提 前支取或部分提前支取依期入款，若产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收 到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金抵制东谈主和基金托管东谈主两边协商惩处。   （九）其他账户的开立和抵制 理东谈主协助基金托管东谈主按照关联法律法例和本条约的约定协商后开立。新账户按关联轨则使用并 抵制。   （十）基金财产投资的关联有价凭证等的撑执   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑执 库，或存入中央国债登记结算有限工作公司、中国证券登记结算有限工作公司上海分公司/深 圳分公司、银行间商场算帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限工作公司或单子营业中心 的代撑执库，撑执凭证由基金托管东谈主执有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主 根据基金抵制东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主施行有用限定下的什物证券在基金托管东谈主撑执期 间的损坏、灭失，由此产生的工作应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构 施行有用限定的证券不承担撑执工作。   （十一）与基金财产关联的要紧合同的撑执   与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金抵制东谈主负责。由基金抵制东谈主代表基金签署 的、与基金财产关联的要紧合同的原件分别由基金抵制东谈主、基金托管东谈主撑执。除本条约另有 轨则外，基金抵制东谈主代表基金签署的与基金财产关联的要紧合同包括但不限于基金年度审计 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 合同、基金信息露馅条约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金抵制东谈主应尽量保证基金管 理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份原来的原件。基金抵制东谈主应在要紧合同签署后实时以加密 方式将要紧合同通过传真或电子邮件发送给基金托管东谈主，并在三十个工作日内将原来投递基 金托管东谈主处。要紧合同的撑执期限不少于法定最低期限。   对于无二份以上的原来的，基金抵制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真件，未 经两边协商一致，合同原件不得回荡。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时刻及模范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   某类基金份额的基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金份额基金资产净值除以 当日该类基金份额的余额数目计较，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。基金抵制东谈主可 以设立大额赎回情形下的净值精度济急养息机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金抵制东谈主应每个工作日计较基金资产净值及千般基金份额的基金份额净值，并按轨则 公告。   基金抵制东谈主应每个工作日对基金资产估值，但基金抵制东谈主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金抵制东谈主每个工作日对基金资产估值后，将千般别基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金抵制东谈主按轨则对外公布。 基金的基金司帐工作方由基金抵制东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的观念，按照基金抵制东谈主对基金净值信息的计较结 果对外给以公布。   （二）基金资产的估值   基金抵制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值缺陷的处理方式   基金抵制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值缺陷。   （四）基金司帐轨制   按国度关联部门轨则的司帐轨制扩充。   （五）基金账册的建立   基金抵制东谈主和基金托管东谈主在基金合同成效后，应按照两边约定的合并记账方法和司帐处 理原则，分别独马上配置、记录和撑执本基金的全套账册，对关联各方各自的账册依期进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与论说的编制和复核 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）      基金财务报表由基金抵制东谈主编制，基金托管东谈主复核。      基金托管东谈主在收到基金抵制东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时文牍基金抵制东谈主共同查出原因，进行养息，直至两边数据十足一致。      基金抵制东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后5个工作日内完成月度报表的编制及复核； 在季度收尾之日起15个工作日内完成基金季度论说的编制及复核；在上半年收尾之日起两个月 内完成基金中期论说的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度论说的编制及复 核。      基金抵制东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在3日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金抵制东谈主。基金抵制东谈主在季度论说完 成当日，将关联论说提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后5个工作日内完成复核， 并将复核结果书面文牍基金抵制东谈主。基金抵制东谈主在中期论说完成当日，将关联论说提供给基金 托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后15日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金抵制东谈主。基 金抵制东谈主在年度论说完成当日，将关联论说提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后20日 内完成复核，并将复核结果书面文牍基金抵制东谈主。基金抵制东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献来往 均以传真或两边约定的其他方式进行。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符 时，基金抵制东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行养息，养息以国度关联轨则为准。基金年 度论说中的财务司帐论说应当经过适应《证券法》轨则的司帐师事务所审计。基金合同成效不 足两个月的，基金抵制东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。      六、基金份额执有东谈主名册的撑执      基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称呼、证件号码和执有的基金份额。 基金份额执有东谈主名册由基金登记机构根据基金抵制东谈主的指示编制和撑执，基金抵制东谈主和基金 托管东谈主应分别撑执基金份额执有东谈主名册，保存期不少于法定最低期限。如弗成妥善撑执，则 按关联法律法例承担工作。      在基金托管东谈主要求或编制中期论说和年度论说前，基金抵制东谈主应将关联贵府送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的着实性、准确性和完好意思性。基金抵制东谈主和基金 托管东谈主不得将所撑执的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从保 密义务。若基金抵制东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑执基金份额执有东谈主名册，应按 关联法例轨则各自承担相应的工作。      七、基金托管条约的变更、拒绝与基金财产的算帐      （一）托管条约的变更模范 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的轨则有任何突破。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约拒绝的情形 内无其他适应的托管机构相连其原有权利义务； 内无其他适应的基金抵制公司相连其原有权利义务；   （三）基金财产的算帐   基金抵制东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。   八、争议惩处方式   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照届时有用的仲裁法则 进行仲裁，仲裁地点为北京。仲裁裁决是终局性的并对两边当事东谈主均具有不接力。除非仲裁 裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守各自的职责，不绝忠实、勤勉、尽责地履行《基金合 同》和本条约轨则的义务，顾惜基金份额执有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律（为本托管条约之目的，不包括香港相等行政区、澳门相等行政区和 台湾地区法律）统辖。 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）               二十二、对基金份额执有东谈主的服务   基金抵制东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供以下一系列服务：   一、基金份额执有东谈主登记服务   基金抵制东谈主或者寄予基金登记机构为基金份额执有东谈主提供登记服务。基金登记机构配备 安全、完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金份额执有东谈主持理基金账户与基金份 额的登记、抵制、托管与转托管，基金份额执有东谈主名册的抵制，权益分拨时红利的登记、派 发，基金交易份额的算帐过户和基金交易资金的交收等服务。   二、红利再投资服务   基金默许分成方式为现金红利，若基金份额执有东谈主选拔红利再投资方式进行基金收益分 配，该基金份额执有东谈主当期分拨所得基金收益将按除息日的基金份额净值自动转为基金份额， 且不收取申购用度。   三、网上交易服务   基金抵制东谈主为基金份额执有东谈主提供网上交易平台。通过先进的汇集通信工夫，为基金份 额执有东谈主提供高效安全的基金交易服务、实时迅捷的基金信息和答理服务。   四、主动文牍服务   基金抵制东谈主不错通过电子邮件、短信、主动致电等方式为基金份额执有东谈主提供各项主动 文牍服务；基金抵制东谈主公告及遑急信息将通过轨则媒介发布。要是基金份额执有东谈主需要提供 纸质的阐述单、对账单的服务，可致电基金抵制东谈主客户服务中心提真金不怕火。   五、查询服务   为便捷基金份额执有东谈主随时了解基金抵制东谈主关联信息及投资资讯，基金抵制东谈主通达网上 查询等方式。基金份额执有东谈主不错通过官方网站等方式进行基金抵制东谈主信息查询和基金份额 执有东谈主账户信息查询。   六、多元贵府提真金不怕火   基金抵制东谈主为基金份额执有东谈主提供隆重的专科基金投资贵府，便于办理各式交易手续，同 时为便捷基金份额执有东谈主提真金不怕火，基金抵制东谈主提供了多元化的贵府提真金不怕火服务，提真金不怕火道路千般，资 料内容丰富详备。   整个对外公布文献及各式关联历史文献均可向客户服务东谈主员提真金不怕火，客户服务东谈主员可通过 传真、Email提供；同期，基金抵制东谈主网站上提供各式贵府、业务表单及公告下载。   七、资讯服务定制   为进一步提高基金运作的透明度，辅助服务品性，使基金份额执有东谈主实时了解基金投资 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 资讯，基金抵制东谈主推出全场所资讯服务定制表情。基金份额执有东谈主可通过客服热线、基金管 理东谈主网站、短信定制各式资讯，基金抵制东谈主通过Email、短信等多渠谈发送资讯定制服务。   八、投资业务商榷   基金抵制东谈主领有一支行云活水、专科学问全面的投资参谋人队列，基金抵制东谈主的专科客户 服务代表将在轨则的工作时刻内回答客户提议的问题，提供对于基金投资全场所的商榷服务。   九、投诉与建议的受理   基金抵制东谈主觉得基金份额执有东谈主的合理建议是基金抵制东谈主发展的能源与场所。   要是对基金抵制东谈主提供的各式服务感到不悠然或有其他需求，可通过电话、来信、传真、 Email、手机短信等各式方式随时向基金抵制东谈主提议，也可平直与客户服务东谈主员连络，基金抵制 东谈主将领受限期处理、分级抵制的原则，实时处理客户的投诉与建议。   十、客户互动举止   基金抵制东谈主为基金份额执有东谈主举办各式互动举止，如基金份额执有东谈主碰面会、答理讲座 等，以加强基金份额执有东谈主与基金抵制东谈主之间的互动连络。   十一、基金抵制东谈主有权根据基金份额执有东谈主的需要、商场情状以及基金抵制东谈主服务身手 的变化，加多、修改上述服务表情。   十二、基金抵制东谈主客户服务中心连络方式   客户服务电话：4001000501   网址：www.china-greenfund.com   客户服务电子信箱：services@china-greenfund.com   十三、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，可通过上述方式连络基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面领路了本招募说明书。 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                二十三、其他应露馅事项   本论说期内，本基金在轨则媒介刊登的公告如下：  序号                   公告事项               露馅日历       格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金基金家具贵府概       要更新 A 类份额       格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金基金家具贵府概       要更新 C 类份额       格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更       新）2024 年第 1 号       格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金 2024 年第 2 季度       论说       格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金 2024 年第 3 季度       论说 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）              二十四、招募说明书存放及查阅方式   一、招募说明书的存放地点   本招募说明书存放在基金抵制东谈主、基金托管东谈主、其他基金销售机构的住所，并刊登在基 金抵制东谈主、基金托管东谈主、其他基金销售机构的网站上。   二、招募说明书的查阅方式   投资东谈主可在办公时刻免费查阅本基金的招募说明书，或通过基金抵制东谈主、基金托管东谈主、 其他基金销售机构的网站查询，也可按工本费购买本招募说明书的复印件，但内容应以本基 金招募说明书的原来为准。 格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  二十五、备查文献   以下文献存于基金抵制东谈主及基金托管东谈主持公场地备投资者查阅。   一、中国证监会准予格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金召募注册的文献   二、《格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金基金合同》   三、《格林鑫悦一年执有期混杂型证券投资基金托管条约》   四、法律观念书   五、基金抵制东谈主业务履历批件和营业派司   六、基金托管东谈主业务履历批件和营业派司   七、中国证监会要求的其他文献   投资者不错通过基金抵制东谈主网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管条约、基金 家具贵府摘要及基金的各式依期和临时公告。                                  格林基金抵制有限公司                                   二〇二四年十一月

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